Juhtimissüsteemi dokumentide kinnitamine

Nr Teema Protseduur Juhtimine Juhtimine AP 102 Juhtimissüsteemi toimimise protseduur A1 (va SMS, HRM, CMS, DHS) AP 123 Juhtimissüsteemi dokumendi- ja andmeohje A2 Kommunikatsioon AP 106 sise-, välis- ja kriisikommuniaktsiooni prots AD 127 õigusaktide väljatöötamine A3 Õigus AD 128 lennundusteadete väljastamise kord AD 121 Ohutusjuhtimise süsteemi hindamise juhend A4 Ohutusjuhtimine (SMS) AP 120 Ohutusalase teabe käsitlemise protseduur AD 103 Lennuameti sisekorrareeglid A5 Personali juhtimine (HRM) AD 202 Arengu_ja hindamisvestluste ja katseaja lopetamise AP 125 dokumendihalduse protseduur A6 Dokumendihaldus (DHS) DR 124 Dokumentide loetelu AP 122 Lennuameti majandustegevuse korraldamise A7 Majandustegevuse korraldamine protseduur Üldine A8 Perrooni inspekteerimine (SAFA) AP 606 (AD 528) Perrooniinspekteerimised AP 601 Seire, analüüs ja parendamine A9 Vastavuse jälgimine (CMS) AP 135 Siseauditi protseduur A10 Väärteo menetlemine AP 607 (AD 116) Vaarteomenetluse labiviimise kord OPS AP-605 Järelevalve protseduur B1 Järelevalve, sertifitseerimine ja jõustamine AP-GEN-700 Lennutegevuse osakonna käsiraamatu üldosa Ärilise lennutranspordi sertifitseerimine ja AP-605 B2 järelevalve AP-CAT-700 Lennuettevõtja sertifikaadi (AOC) esmane Antud hetkel protseduur puudub B3 Erilubade väljaandmine AP-SPA-700 Erilubade väljaandmise protseduur AP-605 Järelevalve protseduur B4 NCC ja SPO deklaratsioonid ja järelevalve AP-GA-701 NCC ja SPO deklaratsioonide kontrollimise AP-RPAS-700 Mehitamata õhusõiduki käitamiseks ühekordse B5 Üldlennunduse järelevalve loa väljaandmise protseduur TEHNIKA AD 520 Esimese astme puuduste nimekiri C1 Hooldusorganisatsiooni sertifitseerimine AD 524-3 Juhtivtöötajate heakskiitmise põhimõtted Jätkuvat lennukõlblikkust korraldava AD 520 Esimese astme puuduste nimekiri C2 organisatsiooni sertifitseerimine AD 524-3 Juhtivtöötajate heakskiitmise põhimõtted Toodete, osade ja seadmete AP 520 Osa-21 tootjaorganisatsiooni sertifitseerimise C3 tootjaorganisatsiooni sertifitseerimine protseduur Tehnilise personali koolitusorganisatsiooni AD 520 Esimese astme puuduste nimekiri C4 sertifitseerimine AD 524-3 Juhtivtöötajate heakskiitmise põhimõtted AD 524-1 Lennundustehniliste töötajate lubade C5 Tehnilise personali loa väljaandmine konverteerimisraport (66.B.305) Õhusõidukite lennukõlblikusega seonduvate AP 529 Õhusõidukite muudatustööde kinnitamise protseduur C6 sertifikaatide väljaandmine ja järelevalve AP 523 EASA õhusõiduki lennukõlblikkussertifikaadi AP 526 Õhusõidukite registri pidamine / Keeping of National C7 Õhusõidukite registreerimine Civil Aircraft Register ATM/ANS Lennuprotseduuride väljatöötaja AP 558 Lennuprotseduuride väljatöötaja sertifitseerimise D1 sertifitseerimine protseduur AD 553 Aeronavigatsiooniteenuse osutamise, D2 ANSP Järelevalve ka sertifitseerimine lennujuhtimiskoolituse, lennuliiklusvoo juhtimise ja õhuruumi AD 553 Aeronavigatsiooniteenuse osutamise, D3 ASM/ATFM järelevalve lennujuhtimiskoolituse, AP lennuliiklusvoo 554 Lennujuhi tasemetestija juhtimise volitamise ja õhuruumi protseduur Lennujuhtide, lennujuhiõpilaste ja AP 572-1 Lennujuhtide, lennujuhiõpilaste ja D4 lennuinformaatorite lennunduslubade lennuinformaatorite lennunduslubade väljaandmise väljaandmine protseduur AP 552 Lennujuhtimiskoolitaja sertifikaadi väljastamise D5 Lennujuhtimiskoolitaja sertifitseerimine protseduur Lennujuhtimis- ja AP 531 Lennujuhtimis- ja raadionavigatsiooniseadmete D6 raadionavigatsiooniseadmete sertifitseerimise protseduur sertifitseerimise protseduur Aeronavigatsioonilise teabe käsitlemine AP 561 Aeronavigatsioonilise teabe koostamise ja edastamise D7 (koostamine, läbivaatus, kooskõlastamine) protseduur ADR AD 551 Lennuvälja ja kopteriväljaku inspekteerimise juhend E1 Järelevalve, sertifitseerimine ja jõustamine AP 551 Lennuväljade ja kopteriväljakute sertifitseerimise protseduur AD 551 Lennuvälja ja kopteriväljaku inspekteerimise juhend E2 Lennuvälja käitajad AP 551 Lennuväljade ja kopteriväljakute sertifitseerimise protseduur AD 551 Lennuvälja ja kopteriväljaku inspekteerimise juhend E3 Lennuväljad AP 551 Lennuväljade ja kopteriväljakute sertifitseerimise protseduur AD 551 Lennuvälja ja kopteriväljaku inspekteerimise juhend E4 Mitte-EASA lennuväljad AP 551 Lennuväljade ja kopteriväljakute sertifitseerimise protseduur Detailplaneeringute, ehitusprojektide ja AP 555 Detailplaneeringute, ehitusprojektide ning kõrgehitiste E5 korgehitiste ning rajatiste kooskolastumine ja -rajatiste kooskõlastustaotluse menetlemise protseduur SEC AD 400 Lennundusjulgestuse järelevalve käsiraamat Valdkondliku järelevalve teostamine F1 AP 401 Lennundusjulgestusalase auditeerimise ja (NCASQP) inspekteerimise protseduur F2 Lennundusjulgestuse intsidentide uurimine AP 403 Lennundusjulgestuse intsidentide uurimise protseduur Ettevõtte julgestusmeetmete AP 405 Ettevõtte julgestusmeetmete kooskõlastamise F3 kooskõlastamine protseduur Julgestuskoolituse alaste dokumentide AP 406 Julgestuskoolituse alaste dokumentide F4 kooskõlastamine kooskõlastamise protseduur LA läbipääsulubade ja sõidukilubade AP 407 Lennuameti läbipääsulubade ja sõidukilubade F5 väljaandmine väljaandmise protseduur Relva ja selle laskemoona AP 409 Relva ja selle laskemoona kommertseesmärgil F6 kommertseesmärgil kasutatava õhusõiduki kasutatava õhusõiduki reisijatesalongi kaasavõtmise reisijatesalongi Riigi kaasavõtmise sisejulgeolekut kooskõlastam tagavate ametnike kooskõlastamise AP protseduurtagavate ametnike suhtes 411 Riigi sisejulgeolekut F7 suhtes julgestusalasest läbivaatusest julgestusalasest läbivaatusest erisuste kooskõlastamise erisuste kooskõlastamine Keelatud esemete ning ainete lennuvälja protseduur AP 412 Keelatud esemete ning ainete lennuvälja F8 julgestuspiirangualale ja-või õhusõiduki julgestuspiirangualale ja/või õhusõiduki pardale võtmise pardale võtmise kooskõlastami kooskõlastamise protseduur AP 413 Kokkuleppelise esindaja (RA) ja tuntud saatja (KC) F9 RA ja KC tunnustamise tunnustamise protseduur FCL/MED AP-GEN-704 Salongipersonali järelevalve protseduur Järelevalve, sertifitseerimine ja jõustamine G1 AP 571 Lennukoolitusalase järelevalve protseduur; AP 510-6 Järelevalve protseduur Meeskonnaliikme lubade väljaandmine G2 AP 571 Lennunduskoolitusalase järelevalve protseduur Lennundusmeditsiinikeskuste AP 573 Lennundusmeditsiinialase järelevalve protseduur G3 sertifitseerimine FSTD H1 Järelevalve, sertifitseerimine ja jõustamine AP 577 Lennutreeningseadme järelevalve protseduur  KINNITATUD Lennuameti peadirektori 01.02.2018 käskkirjaga nr 1.1-1/18/45 Lisa 1 SISEAUDITI PROTSEDUUR 1. EESMÄRK 1.1 Protseduuri eesmärk on kirjeldada siseauditite läbiviimist vastavalt siseauditite plaanile ning anda raamistik ja juhised siseaudiitorile. 2. KÄSITLUS- JA KASUTUSALA 2.1 Siseaudit on sõltumatu, tõenduspõhine ja dokumenteeritud tegevus, mis viiakse läbi planeeritud ajavahemike järel vähemalt üks kord 2 aasta jooksul igas juhtimissüsteemi osas. 2.2 Siseauditid hõlmavad kõiki juhtimissüsteemi osi ja elemente. 2.3 Kõik siseauditid viiakse läbi protseduuris toodud põhimõtetel ning peadirektori poolt kinnitatud siseauditite plaani kohaselt. 2.4 Plaaniväliste siseauditite teostamise põhjuseks võib olla mistahes juhtimissüsteemi osas probleemi esinemine. 3. VOLITUSED, KOHUSTUSED JA VASTUTUSED 3.1 Siseauditite planeerimise ja korraldamise eest vastutab juhtimissüsteemide vaneminspektor (JSVI). 3.2 Siseaudiitor vastutab siseauditite teostamise ja tulemuste dokumenteerimise eest. 3.3 Siseaudiitor on omandanud vähemalt auditeerimise põhimõtete pädevuse. 3.4 Siseauditite dokumentatsiooni süsteemse säilitamise eest vastutab JSVI. 3.5 Mittevastavuste likvideerimisel ja korrigeerivate tegevuste rakendamisel juhindutakse Juhtimissüsteemi mittevastavuste käsitlemise protseduurist (AP 136). 4. TEGEVUSKIRJELDUS 4.1 Siseauditite planeerimine 4.1.1 Siseauditid planeeritakse JSVI poolt siseauditite plaani vormile (VA 135-1) koostöös siseaudiitoritega ning kinnitatakse käskkirjaga. Siseauditite plaanis on määratletud: a) siseauditi ulatus ja teema; b) siseauditi läbiviimise aeg; c) siseaudiitor. 4.1.2 Siseaudit võib olla plaaniline või plaaniväline, mis jaguneb: LENNUAMET AP 135/V12 Leht 1/3 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800 4.1.2.1 I taseme siseaudit, mille raames kontrollitakse protseduuri vastavust kohalduvatele õigusaktidele. Nõutud on I taseme siseauditi läbiviimisel vähemalt ühel audiitoril auditeeritava valdkonna regulatsiooni pädevus. 4.1.2.2 II taseme siseaudit, mille raames kontrollitakse tegevuse vastavust protseduuridele. 4.1.2.3 Ettepaneku plaanivälise siseauditi läbiviimiseks võib teha iga teenistuja. Vastav ettepanek esitatakse JSVI-le, kes hindab ettepaneku sisu, vajadusel organiseerib siseauditi läbiviimise. 4.1.2.4 Ühe auditi käigus võib ka mitu teemat auditeerida, kui on tagatud eesmärgi saavutamine. 4.2 Siseauditi läbiviimine 4.2.1 Siseauditi algatab siseaudiitor vastavalt siseauditi plaanile või plaanivälise siseauditi läbiviimise vajadusel: valmistab ennast ette, tutvub auditeeritavate dokumentidega ning lepib kokku kohtumise vastava vastutusala esindaja(te)ga, et teha intervjuu ja vaatlus töökohal. 4.2.2. Siseaudiitor viib läbi intervjuud, dokumentatsiooni- ja/või tegevuste läbivaatuse. 4.3 Siseauditi dokumenteerimine 4.3.1 Siseaudiitor vormistab siseauditi tulemused juhtimissüsteemi mittevastavuse aruande vormile (VA 136-1), mis on ühtne kõikide juhtimissüsteemi mittevastavuste registreerimiseks. Aruanne sisaldab järgmist informatsiooni: a) registreerimise kuupäev ja DHS-i registreerimise number (genereerib DHS); b) mittevastavus(t)e sisend: märkida „Siseaudit“; c) siseaudiitor(id); d) siseauditi läbiviimise kuupäev(ad); e) siseauditi teema (siseauditite plaanist „Teema“ tulp); f) Tähelepanekud ja ettepanekud parendustegevusteks (tähelepanekuid ja parendusettepanekuid ei käsitleta edaspidi mittevastavusena); g) Mittevastavused (iga mittevastavus vormistatakse eraldi reale). 5 6 7 8 9 MV nr Viide Nõude kirjeldus Mittevastavuse kirjeldus Vastutaja nõudele 1 Õigusakt Õigusaktis toodud Mittevastavuse kirjeldus. Osakonna ARO.GEN.200 nõude kirjeldus. juhataja 2 Protseduur AP Protseduuris toodud Mittevastavuse kirjeldus. JSVI 602 V11 nõude kirjeldus. Tabel 1 (5 mittevastavuse järjekorra number; 6 viide nõudele millele vastavust hinnati; 7 nõude kirjeldus; 8 võimalikult täpne mittevastavuse kirjeldus; 9 esinenud mittevastavuse valdkonna eest vastutaja); NB Tabelis toodu on näitliku tähendusega.. h) Aruande lisad, sh kogutud tõendusdokumendid. 4.3.2 Juhul, kui siseauditi käigus tuvastatakse mittevastavusi, mis jäävad antud auditeeritava valdkonna vastutava isiku vastutusalast välja, märgitakse mittevastavuse vastutaja nimi vastavasse lahtrisse aruandel. LENNUAMET AP 135/V12 Leht 2/3 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800 4.3.3 Vajadusel lisatakse mittevastavuse aruandele siseauditi käigus kogutud tõendusmaterjalid, mis märgitakse vastavasse lahtrisse mittevastavuse aruandel (VA 136-1). 4.3.4 Juhtimissüsteemi mittevastavuse aruande registreerib siseaudiitor DHS-i toimikusse nr 1.15-14, dokumendi pealkirjaga „kuu_aasta siseauditi nimetus“ (nt 01_2017 siseaudit ANSP järelevalve). 4.3.5 Registreeritud siseauditi dokumendi edastab siseaudiitor töövoona täitmiseks JSVI-le ja osakonna juhatajale, kelle vastutusalasse antud mittevastavused kuuluvad. 5. SEOTUD DOKUMENDID 5.1 VA 135-1 Siseauditite plaani vorm 5.2 AP 136 Juhtimissüsteemi mittevastavuste käsitlemise protseduur 5.3 VA136-1 Juhtimissüsteemi mittevastavuse aruande vorm 5.4 VA136-2 Juhtimissüsteemi mittevastavuste registri vorm Anni Adamson juhtimissüsteemide vaneminspektor LENNUAMET AP 135/V12 Leht 3/3 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  01.02.2018 nr 1.1-1/18/45 KÄSKKIRI Tallinn Juhtimissüsteemi dokumentide kinnitamine Tuginedes majandus- ja kommunikatsiooniministri 31. juuli 2006. a määruse nr 73 “Lennuameti põhimäärus” § 20 punktile 3: 1. Kinnitan: 1.1. AP 135 V12 Siseauditi protseduur – lisa 1; 1.2. Siseauditi plaan 2018-2019 – lisa 2. 2. Tunnistan kehtetuks: 2.1. Lennuameti peadirektori 11. augusti 2017. a käskkirja nr 162 p 1. 2.2. Lennuameti peadirektori 21. septembri 2017. a käskkirja nr 205 p 1.2. (allkirjastatud digitaalselt) Kristjan Telve peadirektor