31.01.2017 nr 1.1-1/17/16
KÄSKKIRI
Tallinn
Juhtimissüsteemi dokumentide
kinnitamine
Tuginedes majandus- ja kommunikatsiooniministri 31. juuli 2006. a määruse nr 73
“Lennuameti põhimäärus” § 20 punktile 3:
1. Kinnitan:
1.1. AP 602 V10 Siseauditi protseduuri.
2. Tunnistan kehtetuks:
2.1. Lennuameti peadirektori 31. märtsi 2011. a käskkirja nr 20 p 1.1.
(allkirjastatud digitaalselt)
Kristjan Telve
Peadirektor
KINNITATUD
Lennuameti peadirektori
31.01.2017
käskkirjaga nr 1.1-1/17/16
Lisa 1
Siseauditi protseduur
EESMÄRK
Protseduuri eesmärgiks on kirjeldada organisatsiooni vastavusjälgimise funktsiooni ühe
elemendi – siseauditi (edaspidi audit) teostamist, tagamaks juhtimissüsteemi jätkuvat
vastavust Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. veebruari 2008 määruse (EÜ) nr 216/2008,
tema rakendusaktide ja nõuete täitmise aktsepteeritud meetodite ning juhendmaterjalide
(edaspidi EASA nõuded), Euroopa Parlamendi ja nõukogu 11. märtsi 2008 raammäärusele
(EÜ) nr 300/2008 ning selle rakendusaktidele, rahvusvahelise standardi ISO 9001 nõuetele
ning Rahvusvahelise Tsiviillennunduse Organisatsiooni (ICAO) standardite ja soovitustele,
tõestada kvaliteedialaste tegevuste vastavust plaanitutele ning parendada nii vastavusjälgimise
funktsiooni kui ka kogu organisatsiooni toimivust.
MÕISTED
Audit süstemaatiline, sõltumatu ja dokumenteeritud protsess tõendusmaterjali
saamiseks ning selle objektiivseks hindamiseks, et teha kindlaks, millisel
määral nõudeid täidetakse.
Siseauditit, vahel nimetatud ka esimese osapoole auditid, teostatakse
organisatsiooni enda poolt või tema volitusel juhtkonnapoolseks
ülevaatuseks ja muudel sisemistel eesmärkidel ning nende alusel võib
organisatsioon ise vastavust deklareerida.
Auditi eesmärgiks on anda sõltumatu hinnang Lennuameti aruandluse ja
tegevuse tulemuslikkuse kohta ning tagada õigeaegne ja objektiivne teave
kehtestatud nõuetest kõrvalekaldumiste kohta.
Algpõhjus mittevastavuse algallikas. Algpõhjuse leidmisel tuleb piirduda tegevustega,
mis jäävad organisatsiooni mõjutussfääri.
Ennetav tegevus võimaliku mittevastavuse või muu ebasoovitava võimaliku
tegevus olukorra põhjuste kõrvaldamiseks. Ennetav tegevus võetakse ette
ilmnemise vältimiseks, samas kui korrigeeriv tegevus võetakse ette
kordumise vältimiseks.
Juhtaudiitor siseaudiitor, kes on määratud teostama siseauditit. Vajadusel moodustab
juhtaudiitor siseaudiitoritest või auditit läbi viima kaasatud tehnilistest
ekspertidest auditi rühma.
Korrektsioon tegevus avastatud mittevastavuse või olulise tähelepaneku kõrvaldamiseks.
Korrigeeriv tegevus avastatud mittevastavuse või muu ebasoovitava olukorra põhjuse
tegevus kõrvaldamiseks. Mittevastavusel on tavaliselt rohkem kui üks põhjus.
Korrigeeriv tegevus võetakse ette probleemi kordumise vältimiseks, samas
kui ennetav tegevus võetakse ette ilmnemise vältimiseks. Tuleb teha vahet
korrektsiooni ja korrigeeriva tegevuse vahel.
Korrigeeriva Tuvastatud mittevastavusest tingitud tegevuskava, mis sisaldab:
tegevuse kava 1. Korrektsiooni, kui on kohaldatav;
LENNUAMET Protseduur AP 602/V10 Leht 1/12
Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 /
[email protected] / www.ecaa.ee
Registrikood 70000800
2. korrektsiooni rakendamise tähtaega;
3. mittevastavuse põhjuseid sh algpõhjust;
4. Korrigeerivaid tegevusi;
5. Korrigeerivate tegevuste rakendamise tähtaega.
Leid kogutud auditi tõendusmaterjali ja auditi kriteeriumide võrdlemise
tulemused, mis näitavad kriteeriumidele vastavust või mittevastavust või
parendusvõimalusi.
Leid jaotub järgnevalt:
NB! Edaspidi kasutatakse terminit leid kontekstis, kus on tegemist
mittevastavuse või tähelepanekuga.
Leiu aruanne Leiu aruande all mõistetakse antud protseduuri kontekstis TPIS-s olevat
alamtegevust, kus on kirjeldatud mittevastavus või tähelepanek.
Mittevastavus nõude mittetäidetus.
s
Nõue vajadus või ootus, mis on avaldatud, üldiselt eeldatav või kohustuslik. Nt
seadus, leping, kliendi nõue, standard
Siseaudiitor vastava ettevalmistuse saanud organisatsiooni liige, kes osaleb
siseauditeerimise protsessis.
Siseauditi Kirjalik dokument siseauditi tulemuste dokumenteerimiseks
raport
Standard normdokument, milles tuuakse reeglid, juhtnöörid ja omadused tegevuste
või nende tulemuste kohta üldiseks ja korduvaks kasutamiseks.
Tehniline Isik, kes pakub spetsiifilist teadmist või ekspertiisi auditirühmale.
ekspert
Tähelepanek Märkus valdkonna kohta, mis on vastavuses nõuetele, kuid mis võib
muutuda mittevastavuseks või valdkond, kus tegevus on rakendatud
halvasti ja ei tooda lisandväärtust või võib koosneda mitmest lisandväärtust
mitteandvast sammust. Audiitor viitab enamasti parendamisvõimalustele,
kui ta näeb - põhinedes oma teadmistele ja kogemustele-, et vaadeldavaid
tegevusi saaks parendada või teha efektiivsemalt.
NB! Kui tegemist on olulise tähelepanekuga, siis on soovitav järgida
LENNUAMET Protseduur AP 602/V10 Leht 2/12
Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 /
[email protected] / www.ecaa.ee
Registrikood 70000800
käesoleva protseduuri mittevastavuse kõrvaldamise protseduuri!
KÄSITLUS- JA KASUTUSALA
Audit (sisemine vastavusaudit) on süstemaatiline, sõltumatu ja dokumenteeritud tegevus.
Auditit kasutatakse organisatsiooni tegevuse tulemuslikkuse hindamiseks, lähtudes
dokumenteeritud juhtimissüsteemist. Audit viiakse läbi plaanipäraselt kogu juhtimissüsteemi
ulatuses. Audit peab hõlmama kõiki juhtimissüsteemi osi ja elemente. Teostussagedus sõltub
vastava juhtimissüsteemi osa või elemendi seisundist ja osakaalust organisatsioonis ning
eelmis(t)e auditi(te) tulemustest. Lennuametis teostatakse auditeid peadirektori poolt
kinnitatud siseauditi plaani kohaselt.
Plaaniväliste auditite teostamise põhjuseks on probleemse valdkonna (valdkondade)
tuvastamine.
VOLITUSED, KOHUSTUSED JA VASTUTUSED
Järgnevate isikute järjekord järgib protsessi kulgu
1. Juhtimissüsteemi vaneminspektori (edaspidi JSVI) volitused, kohustused ja
vastutused
1.1 JSVI volitused
JSVI on volitatud:
a) auditeid korraldama;
b) auditeid teostama.
1.2 JSVI kohustused
JSVI on kohustatud:
a) koostama auditite plaani;
b) määrama iga auditi jaoks juhtaudiitori ja vajadusel audiitorid/tehnilised eksperdid;
c) tegema juhtaudiitorile kättesaadavaks auditi teostamiseks vajalikud vahendid (sh
nõuded, Lennuameti dokumendid, kontroll-lehed);
d) teostama järelevalvet auditi teostamise üle.
1.3 JSVI vastutused
JSVI vastutab:
a) auditite planeerimise;
b) auditite korrektse ja õigeaegse teostamise eest.
2. Juhtaudiitori volitused, kohustused ja vastutused
2.1 Juhtaudiitori volitused
Juhtaudiitor on volitatud:
a) teostama audit;
b) vajadusel valima auditi rühma liikmed.
2.2 Juhtaudiitori kohustused
Juhtaudiitor on kohustatud:
LENNUAMET Protseduur AP 602/V10 Leht 3/12
Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 /
[email protected] / www.ecaa.ee
Registrikood 70000800
a) valmistama ette auditi;
b) vajadusel moodustama auditi rühma ning valima auditi rühma liikmed;
c) tagama rühma liikmete antud auditi läbiviimiseks vajaliku ettevalmistuse;
d) määrama rühma liikmete rollid;
e) teostama auditi;
f) koostama auditi aruande ja registreerima selle DHS-s;
g) edastama auditeeritavale aruande;
h) aktsepteerima asjakohase korrigeeriva tegevuse kava;
i) jälgima korrigeeriva tegevuse kava täitmist
j) hindama esitatud tõendusdokumentide asjakohasust
k) esitama tõendusdokumendid JSVI-le leiu aruande sulgemiseks
2.3 Juhtaudiitori vastutused
Juhtaudiitor vastutab:
a) auditi ettevalmistamise, teostamise ja järel tegevuste korrektse ja õigeaegse teostamise
eest;
b) et auditeeritav valdkond ei oleks seotud tema igapäeva tööga.
3. Audiitori volitused, kohustused ja vastutused
3.1 Audiitori volitused
Audiitor on volitatud:
a) osalema auditi teostamisel
3.2 Audiitori kohustused
Audiitor on kohustatud:
a) valmistama ette auditi;
b) teostama auditi;
c) andma sisendi auditi raporti koostamiseks juhtaudiitorile;
d) vajadusel hindama esitatud tõendusdokumente;
e) jälgima, et ta ei auditeeriks iseenda tööd.
3.3 Audiitori vastutused
Audiitor vastutab:
a) auditi korrektse teostamise eest.
4. Tehnilise eksperdi volitused, kohustused ja vastutused
4.1 Tehnilise eksperdi volitused
Tehniline ekspert on volitatud:
a) osalema auditil ekspertarvamuse andmiseks.
4.2 Eksperdi kohustused
Tehniline ekspert on kohustatud:
a) valmistama ette auditi;
b) osalema auditis eksperdina;
c) andma sisendi auditi raporti koostamiseks juhtaudiitorile;
LENNUAMET Protseduur AP 602/V10 Leht 4/12
Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 /
[email protected] / www.ecaa.ee
Registrikood 70000800
4.3 Eksperdi vastutused
Tehniline ekspert vastutab:
a) ekspertarvamuse õigsuse eest.
5. Auditeeritava valdkonna eest vastutava isiku volitused, kohustused ja vastutused
5.1 Auditeeritava valdkonna eest vastutava isiku volitused
Auditeeritava valdkonna eest vastutav isik on volitatud:
a) esindama valdkonda auditil;
b) volitama vajadusel pädevat teenistujat auditil valdkonda esindama.
5.2 Auditeeritava valdkonna eest vastutava isiku kohustused
Auditeeritava valdkonna eest vastutav isik on kohustatud:
a) aitama kaasa auditi edukale läbiviimisele;
b) auditiraporti põhjal koostama korrigeeriva tegevuse kava ja edastama juhtaudiitorile;
c) edastama juhtaudiitorile korrigeeriva tegevuse kava kohaste tegevuste täitmise
tõendamiseks dokumendid.
d) tõendama teostatud korrigeeriva tegevuse kava kohaste tegevuste rakendumise
tõhusust ja tulemused peavad kajastuma aruandluses (juhtkonnapoolsel ülevaatusel).
5.3 Auditeeritava valdkonna eest vastutava isiku vastutus
Auditeeritava valdkonna eest vastutav isik vastutab:
a) auditi korrektseks teostamiseks vajaliku info jagamise eest;
b) auditi raporti põhjal korrigeeriva tegevuse kava koostamise eest
c) korrigeeriva tegevuse kava kohaste tegevuste rakendamise eest ning
tõendusdokumentide esitamise eest.
TEGEVUSE KIRJELDUS. MEETOD
1. Siseauditi plaan
Auditite protsess hakkab pihta siseauditi plaani koostamisega JSVI poolt auditiplaanile
eelneva aasta lõpus ning hõlmab kõiki juhtimissüsteemi elemente. Siseauditi plaani tsükli
pikkus varieerub vastavalt vajadustele. Näiteks 2016 aastal koostatud auditiplaan koostati
kolmele aastale 2017-2019.
Siseauditi plaan koostatakse vormil VA 602-1 „Siseauditi plaani vorm“ (vt näide 1).
LENNUAMET Protseduur AP 602/V10 Leht 5/12
Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 /
[email protected] / www.ecaa.ee
Registrikood 70000800
Näide 1
1.1 Auditi sisu
Auditi teemad jaotatakse selliselt, et ühte teemat oleks võimalik ühe auditi käigus auditeerida.
Võib ka mitu teemat ühe auditi käigus auditeerida, kui on tagatud eesmärgi saavutamine.
Auditi plaani veerud on seatud loogika järgi, et kõige pealt dokumenteeritakse nõuded ja siis
vaadatakse, mis protseduuris on antud nõue kirjeldatud. Sellist lähenemist kasutades
tagatakse, et kõik nõuded oleksid dokumenteeritud ja auditeeritud
1.2 Siseaudiitorite määramine
Siseaudiitorid (edaspidi audiitor) peavad enne audiitoriks määramist läbima koolituse, mis
võimaldab neil saavutada auditi eesmärk.
Enne audiitorite määramist konsulteeri JSVI audiitoritega, kui mitu auditit tal on võimalik
aastas teha ja mis aegadel. Vastavalt tagasisidele märgitakse audiitor siseauditi plaanis (vt.
Näide 2). Siseauditi plaani esimesel töölehel on kirjeldatud juhend siseauditi tabeli täitmiseks.
Näide 2
1.3 Valdkonna eest vastutavate isikutega siseauditi plaani kooskõlastamine
Auditite toimumise ajad tuleb kooskõlastada vastava valdkonna esindajaga hilisemate
võimalike probleemide vältimiseks.
1.4 Siseauditi plaani kinnitamine
JSVI saadab siseauditi plaani dokumendi- ja teabehalduse spetsialistile, kes suunab selle
DHS-i kaudu peadirektorile kinnitamiseks.
LENNUAMET Protseduur AP 602/V10 Leht 6/12
Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 /
[email protected] / www.ecaa.ee
Registrikood 70000800
1.5 Siseauditi plaanist teavitamine
Peale kinnitamist edastab dokumendi- ja teabehalduse spetsialist DHS-is siseauditi plaani
kõigile teenistujatele teadmiseks.
1.6 Siseauditi plaani asukoht
Peale siseauditi plaani kinnitamist tõstab JSVI plaani kausta (M:\33 - Juhtimissüsteem\
Vastavusjälgimine)
2. Plaaniväline audit
Plaanivälise auditi teostusettepaneku õigus on igal teenistujal. Erijuhtudel võib initsiaatoriks
olla väljaspool organisatsiooni olev isik. Vastav ettepanek esitatakse JSVI-le, kes määrab
auditi toimumise aja, ulatuse ning teostaja (teostajad).
3. Auditi väliste mittevastavuse vormistamine
Lisaks plaanilistele ja plaanivälistele audititele võib igapäevases töös avastatud
mittevastavuse vormistamiseks kasutada mittevastavuse raporti vormi VA 603-1 vastavalt
mittevastavuse käsitlemise protseduurile AP 603.
4. Audit
Auditi protsess koosneb järgnevatest tegevustest:
ettevalmistus auditiks;
auditi teostamine;
auditi kohta raporti koostamine;
leidudega tegelemine nende kõrvaldamiseks;
vajadusel järelauditi teostamine kontrollimaks rakendatud tegevuste efektiivsust.
4.1 Ettevalmistus siseauditiks
Auditi viib läbi juhtaudiitor või moodustatud auditirühm selleks ettenähtud ajaperioodi
jooksul (vt auditiplaan). Juhtaudiitori või auditi meeskonna (auditirühma liikmed) määrab
kõigi valdkondade auditeerimiseks JSVI. Juhtaudiitor vastutab auditi plaanikohase ja
tulemusliku juhtimise eest. Auditi läbiviimisel juhindutakse eeskätt standardist ISO 19011.
Juhtaudiitor koostab auditi teostamiseks kontroll-lehe auditeeritavale valdkonnale
kohalduvate protseduuride põhjal. Juhtaudiitor leiab auditiks vajaliku kontroll-lehe põhja
kaustast (M:\33 - Juhtimissüsteem\Vastavusjälgimine\6. Kontroll-lehed), kus kontroll-lehed
on eeltäidetud vastavale valdkonnale kohalduvate nõuetega. Kontroll-lehe täitmiseks on
koostatud siseauditi kontroll-lehe täitmise juhend AD 602-3.
Auditi ettevalmistamise käigus lepitakse kokku, millele keegi auditirühma liikmetest
keskendub.
4.2 Auditi teostamine
Auditirühm viib läbi auditi intervjuud ja/või dokumentatsiooni ja/või tegevuste ülevaatuse
võrreldes kogutud info vastavust nõuetele ning kogub tõendusmaterjale auditi raporti jaoks.
LENNUAMET Protseduur AP 602/V10 Leht 7/12
Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 /
[email protected] / www.ecaa.ee
Registrikood 70000800
4.3 Auditi raport
4.3.1 Auditi kohta raporti koostamine
Juhtaudiitor vormistab auditi raporti vormile VA 602-2. Juhul, kui moodustatud oli
auditirühm, annavad auditirühmas osalenud audiitorid ja eksperdid oma sisendi juhtaudiitorile
raporti koostamiseks. Vajadusel lisatakse auditi raportile auditi käigus kogutud
tõendusmaterjalid.
Kui korrigeeriva tegevuse kava esitamise tähtaega eraldi kokkulepitud ei ole, on see vaikimisi
1 kuu auditi raporti esitamise kuupäevast. Mittevastavuse kõrvaldamise tähtaeg on vaikimisi
3 kuud.
4.3.2 Auditi raporti saatmine
Tähelepanekutest ja tuvastatud mittevastavustest teavitab juhtaudiitor auditeeritud valdkonna
eest vastutavat isikut ja JSVI-t vormistatud auditi raporti saatmisega läbi DHS-i.
Juhul, kui auditi käigus tuvastati leide, mis jääb auditeeritud valdkonna eest vastutava isiku
vastutusalast välja, teavitab auditeeritud valdkonna eest vastutav isik asjaolust juhtaudiitorit.
Juhtaudiitor määrab, konsulteerides JSVI-ga, eelkirjeldatud juhtumi korral valdkonna eest
vastutaja, kelle vastutusalasse leid kuulub, edastades talle auditi raporti.
4.3.3 Mittevastavuse sisestamine TPIS-sse
Peale DHS-s registreerimist sisestab JSVI tähelepanekud ja mittevastavused TPIS-sse.
4.4 Leiu kõrvaldamine
Auditeeritud valdkonna eest vastutav isik:
teavitab auditi tulemustest valdkonna teenistujaid;
analüüsib leiu põhjuseid (mitte olulise tähelepaneku korral põhjuseid analüüsida ei ole
vaja);
koostab korrigeeriva tegevuse kava;
määrab vastutajad leiu ning selle põhjustavate tegevuste kõrvaldamiseks (sisaldab nii
algpõhjust kui ka vahepõhjuseid) ning
määrab korrigeeriva tegevuse kava kohaste tegevuste rakendamise tähtajad.
4.4.1 Korrigeeriva tegevuse kava
Valdkonna eest vastutav isik koostab TPIS-s korrigeeriva tegevuse kava määrates audiitori
poolt määratud tähtajaks leidu ning leidu tekitanud põhjuseid kõrvaldavad tegevused ning
nende rakendamise tähtajad. Kava koostamisel on soovitav kaasata juhtaudiitorit.
Kava sisaldab endas:
1. korrektsiooni, kui on kohaldatav, mis kõrvaldab tähelepaneku või mittevastavuse;
2. korrektsiooni rakendamise tähtaega;
3. põhjuseid sh algpõhjust, mis viisid leiu tekkeni;
4. korrigeerivaid tegevusi, mis kõrvaldavad põhjused ja takistavad leiu kordumise;
5. korrigeerivate tegevuste rakendamise tähtaegu.
LENNUAMET Protseduur AP 602/V10 Leht 8/12
Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 /
[email protected] / www.ecaa.ee
Registrikood 70000800
Näide 3
Tähelepanekute ja ettepanekute korral fikseeritakse tagasiside, et oleks arusaadav, kas
tähelepanekud ja ettepanekud on rakendatavad.
4.4.1.1 Algpõhjuse analüüs
Algpõhjuse analüüs viiakse läbi tuvastatud mittevastavuste puhul või selliste tähelepanekute
korral, mille kordumine ei ole aktsepteeritav.
Algpõhjuse analüüsi meetodeid on palju, kuid oma lihtsuse poolest on soovitav kasutada „5-e
miksi meetodit“.
5-e miksi meetodi puhul liigutakse põhjus-tagajärg ahelas algpõhjuse poole küsides „miks see
juhtus“ nii mitu korda, et jõutakse algpõhjuseni. 5 miksi ei tähenda, et küsimusi peab alati 5
olema – võib ka olla 4 või 9.
Algpõhjuse üks kriteerium on, et organisatsioon saab seda mõjutada. Kui organisatsioon seda
põhjust mõjutada ei saa, siis on mindud liiga kaugele või liigutud mööda valet ahelat.
Algpõhjuse otsimine ei tähenda ainult seda, et kõrvaldatakse ainult algpõhjus, vaid eesmärk
on ka vahepealsed põhjused kõrvaldada (vt näide 4).
LENNUAMET Protseduur AP 602/V10 Leht 9/12
Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 /
[email protected] / www.ecaa.ee
Registrikood 70000800
Näide 4. 5-e miksi meetodi näide.
Näites 4 toodu illustreerib hästi, et kui kõrvaldada ainult algpõhjus, mis oli süstemaatiline
projektijuhtimise puudulikkus, siis jääb toru ikka tilkuma ja korrektsiooni käigus vahetatud
põrand on kohe uuesti läbi.
4.4.1.2 Korrigeeriva tegevuse kava esitamine
Valdkonna eest vastutav juht koostab TPIS-s korrigeeriva tegevuse kava ning teavitab sellest
juhtaudiitorit.
4.4.1.3 Korrigeeriva tegevuse kava läbivaatamine
Juhtaudiitor vaatab korrigeeriva tegevuse kava läbi ning hindab asjakohasust.
Kui korrigeeriva tegevuse kava on asjakohane aktsepteerib juhtaudiitor selle TPIS-s ning
teavitab kirjalikult sellest valdkonna eest vastutavat isikut
Kui korrigeeriva tegevuse kava osutub ebapiisavaks, lükkab juhtaudiitor selle tagasi ning
määrab vajadusel uue kava esitamise tähtaja.
LENNUAMET Protseduur AP 602/V10 Leht 10/12
Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 /
[email protected] / www.ecaa.ee
Registrikood 70000800
4.4.2 Korrigeeriva tegevuse kava kohaste tegevuste rakendamine
Peale juhtaudiitori poolset korrigeeriva tegevuse kava aktsepteerimist määrab valdkonna eest
vastutav isik igale tegevusele TPIS-s vastutava täitja koos tähtajaga.
4.4.3 Korrigeeriva tegevuse kava kohaste tegevuste rakendamise kontroll
TPIS-s korrigeeriva tegevuse kava kohaste tegevuste rakendamistähtaja saabudes kontrollib
juhtaudiitor tegevuste rakendatust ning märgib staatuse TPIS-sse. Juhul, kui rakendatud
tegevused ei kõrvalda mittevastavust või põhjuseid või ei takista mittevastavuse kordumist,
teavitab juhtaudiitor sellest valdkonna eest vastutavat isikut ning määrab uue tähtaja
korrigeeriva tegevuse kava rakendamiseks.
4.4.4 Leiu aruannete sulgemine
JSVI poolt korrigeeriva tegevuse kava kohaste tegevuste rakendamise tõestamisega suletakse
leiu aruanded muutes TPIS-s vastavalt staatust.
4.5 Vajadusel järelauditi teostamine kontrollimaks rakendatud tegevuste efektiivsust
Korrigeeriva tegevuse kava kohaste tegevuste rakendamise efektiivsust tuleb kontrollida kas
eraldi järelauditi või järgneva korralise auditi käigus. Kui tegemist on olulist mittevastavust
või põhjust kõrvaldava tegevusega, tuleb rakendatud tegevuse efektiivsuses veenduda 6 kuu
jooksul tegevuse rakendamisest.
5. Aruandlus audititest
Auditite planeerimise ja läbiviimise, tõendusdokumentide sisseseadmise ja tulemustest
aruandmise eest vastutab JSVI ning koostab peadirektorile aruandluse sagedusega vähemalt
üks kord aastas (tavapäraselt juhtkonnapoolsel ülevaatusel).
Siseauditite dokumentatsiooni säilitab JSVI vastavates teatmestutes.
VIITED
1. VA 602-1 Siseauditi plaani vorm
2. Siseauditi plaan (M:\33 - Juhtimissüsteem\Vastavusjälgimine)
3. AD 602-3 Siseauditi kontroll-lehe täitmise juhend
4. VA 602-3 Siseauditi kontroll-lehe vorm
5. VA 602-2 Siseauditi raporti vorm
6. AP 603 Mittevastavuste käsitlemise protseduur
7. VA 603-1 Mittevastavuse raporti vorm
8. AD 601 Auditeerimise juhised ja põhimõtted
9. VA 601-3 Kvaliteedijuhtimissüsteemi elementide kontroll-leht
10. DR 302 Dokumentide loetelu
11. ISO 19011 Juhised kvaliteedi- ja/või keskkonnajuhtimissüsteemide auditeerimiseks
(Lennuameti sisesed dokumendid asuvad kaustas M:\33 - Juhtimissüsteem)
LENNUAMET Protseduur AP 602/V10 Leht 11/12
Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 /
[email protected] / www.ecaa.ee
Registrikood 70000800
Koostas:
Martin Vali
Juhtimissüsteemide vaneminspektor
LENNUAMET Protseduur AP 602/V10 Leht 12/12
Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 /
[email protected] / www.ecaa.ee
Registrikood 70000800