Juhtimissüsteemi dokumentide kinnitamine

31.01.2020 nr 1.1-1/20/15 KÄSKKIRI Tallinn Juhtimissüsteemi dokumentide kinnitamine Tuginedes majandus- ja kommunikatsiooniministri 31. juuli 2006. a määruse nr 73 “Lennuameti põhimäärus” § 20 punktile 3: 1. Kinnitan: 1.1. AP 521 V9 Hooldusorganisatsiooni sertifitseerimise ja sertifikaadi jätkuva järelevalve protseduur (lisa 1); 1.2. AP 522 V11 CAMO sertifitseerimise ja sertifikaadi jätkuva järelevalve protseduur (lisa 2); 2. Tunnistan kehtetuks: 2.1. Lennuameti peadirektori 13.02.2019 käskkirja nr 21 p 1.12 (AP 521 V9); 2.2. Lennuameti peadirektori 13.02.2019 käskkirja nr 21 p 1.2 (AP 522 V10); 2.3. Lennuameti peadirektori 11.05.2009 käskkirja nr 22 Lisa 1 (AD 520 V1 Esimese astme puuduste nimekiri) 2.4. Lennuameti peadirektori 05.05.2010 käskkirja nr 20 p 3 (VA 521-3 V1 Rikketeate vorm) 2.5. Lennuameti peadirektori 28.03.2005 käskkiri , millega kinnitati juhtimissüsteemi dokument „VA 523-9 V1 Õhusõidukite meditsiinivahendite inspekteerimise kontroll-leht (Õ/S MTOM üle 5700 kg)“; 2.6. Lennuameti peadirektori 28.03.2005 käskkiri, millega on kinnitatud juhtimissüsteemi dokument „VA 523-10 V1 Õhusõidukite meditsiinivahendite inspekteerimise kontroll-leht (vastavalt OPS T 1-8 nõuetele)“; (allkirjastatud digitaalselt) Rait Kalda Peadirektor  KINNITATUD Lennuameti peadirektori 31.01.2020 käskkirjaga nr 1.1-1/20/15 Lisa 2 Jätkuvat lennukõlblikkust korraldava organisatsiooni (CAMO) sertifitseerimise ja jätkuva järelevalve protseduur 1. EESMÄRK 1.1. Jätkuvat lennukõlblikkust korraldava organisatsiooni (edaspidi organisatsiooni ) sertifitseerimise ja järelevalve protseduuri eesmärk on juhendada Lennuameti inspektoreid organisatsiooni sertifitseerimise ja järelevalvega seotud tegevustes. 1.2. Protseduur tagab organisatsiooni sertifikaadi taotluste ühtse, ladusa ja õiguslikult korrektse menetlemise. 2. KÄSITLUS- JA KASUTUSALA 2.1. Protseduur sisaldab organisatsiooni sertifitseerimise (sertifikaadi muutmise, peatamise, kehtetuks tunnistamise, piirangute seadmise) ja sertifikaadi jätkuva järelevalve tegevuste kirjeldusi koos viitematerjaliga: a) Komisjoni määrusele (EL) nr 1321/2014 lisa I (osa M) (edaspidi EL määrus 1321/2014); b) Acceptable Means of Compliance (edaspidi AMC) c) Majandus- ja kommunikatsiooniministri 27.10.2009 määrusele nr 104 “Jätkuvat lennukõlblikkust korraldava organisatsiooni sertifikaadi väljaandmise, muutmise, kehtivuse peatamise ja kehtetuks tunnistamise kord” (edaspidi määrus nr 104); d) asjakohastele siseriiklikele õigusaktidele. 2.2. Protseduur on mõeldud lennuettevõtja jätkuvat lennukõlblikkust korraldava või jätkuva lennukõlblikkuse korraldamise teenust osutava organisatsiooni sertifitseerimiseks ning järelevalveks. 2.3. Protseduuri saab rakendada Eestis registreeritud ja põhilise tegevuskohaga Eestis asuva lennundusettevõtte puhul, kui Lennuametile on esitatud taotlus EASA vormil 2 (VA 522-4). 2.4. Kõik organisatsiooni menetlusega seotud dokumendid (sh sissetulevad- ja väljaminevad dokumendid) registreeritakse dokumendihaldussüsteemis. 2.5. Organisatsiooni sertifitseerimise ning järelevalvega seotud dokumentatsioon - ajakava, auditi kontroll-leht, puudustest teavitamise leht, tõendusdokumendid puuduste ja nende kõrvaldamise kohta, auditi aruanne - säilitatakse serveris. Kõiki ülalmainitud dokumente säilitatakse vähemalt 5 aastat. 3. VOLITUSED JA VASTUTUSED 3.1. Osakonna juhataja määrab sertifitseerimismenetluse eest vastutava inspektori (edaspidi inspektor), sertifitseerimisauditil osalevad inspektorid ja vajadusel nende asendajad ning koostab järelevalve aastaplaani. 3.2. Inspektor vastutab selle eest, et taotlejat on informeeritud organisatsioonile rakenduvatest regulatsiooni nõuetest. 3.3. Inspektor vastutab menetluse kõikide seotud oluliste dokumentide ja e-kirjade (sh , ajakava esitamine, tulemuste dokumenteerimise, puuduste kõrvaldamise tähtaja määramise, jne) registreerimise eest dokumendihaldussüsteemis. 3.4. Inspektor vastutab kõigi organisatsiooni sertifitseerimise ja järelevalve käigus avastatud puuduste kandmise eest puuduste koondtabelisse, et kasutada infot analüüsimiseks ning järgmise auditi ettevalmistamiseks. LENNUAMET AP 522/V11 Leht 1/13 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800 3.5. Kvaliteedi kontrollija on osakonna teine inspektor, kes ei osalenud sertifitseerimise menetluses. 4. TEGEVUSE KIRJELDUS 4.1. Organisatsiooni esmane sertifitseerimine jrk Tegevuse kirjeldus Viide Vastutaja 1 Esitatud organisatsiooni sertifikaadi taotluse vastuvõtmine ja esmane läbivaatamine 1.1 Organisatsiooni sertifikaadi taotlemiseks EL määrus nr Inspektor peab olema esitatud: 1321/2014 - taotlus EASA vormil 2 (VA 522-4-2); M.A.702; AMC M.A.702 - organisatsiooni käsiraamat, milles M.A.704; deklaratsiooni on allkirjastanud üldjuht; M.B.701 - organisatsiooni sertifikaadile taotletavate M.B.701 õhusõidukite tehnilised päevikud (ärilise lennutranspordi korral). Elektrooniliste tehniliste päevikute (ETL) kasutamise taotluse korral peab olema esitatud tarnija koostatud Kasutaja Käsiraamat (ETL Application User Manual), organisatsiooni koostatud ETL protseduuride käsiraamat (ETL Policy and Procedures Manual) ja päeviku juurutamise plaan koos riskide hindamisega. Taotlus vaadatakse läbi koostöös lennutegevuse osakonnaga kasutades ühist kontrollkaarti; - M.A.706 kohaselt heakskiitu vajavate M.A.706; AMC juhtivtöötajate ja lennukõlblikkuse kontrolli M.A.707(b); AMC tegijate andmed EASA vormil 4 (VA 522-3); M.B.702(a) - organisatsiooni sertifikaadile taotletavate M.B.701 õhusõidukite hooldusprogrammid; - käitaja ja Osa-145 hooldusorganisatsiooni M.B.701 vahelised hoolduslepingud/lepingute projektid (ärilise lennutranspordi korral); - kui organisatsioon kavatseb tellida AMC M.B.702(b); lennukõlblikkuse korralduse allhanke korras, M.A.711; AMC tuleb esitada ka allhankeleping/lepingu A.711(a)(3) projekt. 1.2 Kinnitus riigilõivu maksmise kohta Riigilõivu seadus Inspektor Riigilõivu laekumist kontrollib inspektor e- § 9 lg 1 riigikassa veebikeskkonnas. LENNUAMET AP 522/V11 Leht 2/13 Lõõtsa 5 / 11415Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  1.3 Kui puudub mõni eelnimetatud dokument Määrus nr 104 § 3 Inspektor (mh riigilõivu tasumine) või esitatud lg 2 dokument ei ole korrektne (mh ei vasta HMS § 43 lg 1 p 3 regulatsioonis kehtestatud vormilisele nõudele), teavitatakse sellest taotlejat kirjalikult 30 päeva jooksul alates taotluse registreerimisest Lennuametis. Puuduste kõrvaldamise tähtaeg on maksimaalselt kolm kuud. Kui kolme kuu jooksul ei ole nõutud dokumente või parandusi esitatud, saadab Inspektor taotlejale teavituse taotluse menetlemise läbi vaatamata jätmise kohta (selles tuleb teatada taotlejat koos puuduste kõrvaldamise tähtaja määramisega). Kui kõik puudused on kõrvaldatud või kui neid ei ole tuvastatud teavitatakse taotlejat menetluse algusest. 1.4 Kui taotlus võetakse taotleja poolt tagasi HMS § 43 lg 1 p 2 Inspektor saadetakse taotlejale teavitus taotluse menetlemise lõpetamise kohta. 2 Organisatsiooni sertifikaadi taotluse sisuline vastavuse hindamine 2.1 Organisatsiooni dokumentide läbivaatus a) Organisatsiooni juhtivtöötajate vastavuse tuvastamine regulatsiooni nõuetele vastavalt EL määrus nr Inspektor juhtivtöötajate heakskiitmise põhimõtetele 1321/2014 (AD 524-3). Vajadusel viib inspektor läbi M.A.706), vestluse heakskiitmiseks esitatud AMC.M.A.706 juhtivtöötajaga. Juhtivtöötaja heakskiitmise dokumenteerib inspektor EASA vorm 4 (VA 522-3) vastavas osas (sh inspektori nime, EL määrus nr kuupäeva ja allkirjaga) ja saadab koopia 1321/2014 organisatsioonile. M.A.712(e) Kui inspektor juhtivtöötajat heaks ei kiida saadab inspektor organisatsioonile 30 päeva jooksul kirjaliku teate koos põhjendusega. Organisatsiooni kvaliteedijuhi kandidatuuri heakskiitmine kooskõlastatakse Lennutegevus-osakonnaga, kui organisatsioon on osa lennuettevõtjast. b) Organisatsiooni käsiraamatu vastavuse El määrus tuvastamine regulatsioonis sätestatud 1321/2014 nõuetele. M.B.702, Sealhulgas organisatsiooni tegevjuht peab Appendix V to olema allkirjastanud käsiraamatus AMC M.A.704 5, Inspektor deklaratsiooni. Käsiraamatus peavad olema (4.1.2) määratud kõigi juhtivtöötajate asendajad ja aeg, mille möödumisel esitatakse heakskiitmiseks uus juhtivtöötaja kandidaat, LENNUAMET AP 522/V10 Leht 3/13 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  kui endine ei täida enam kohustusi jne. (eelpool esitatud andmete loetelu on näitlik). c) Juhul kui kavatsetakse kasutada EL määrus nr Inspektor lennukõlblikkuse korraldamise ülesannete 1321/2014 allhanget, peab see olema käsiraamatus AMC M.B.702(b); kajastatud. Koos allhanke lepingu koopiaga AMC esitatakse lepingueelse auditi aruande koopia. M.A.711(a)(3) Appendix II to AMC M.A.711(a)(3) d) Kui on kindlaks tehtud käsiraamatu ja EL määrus nr Inspektor juhtivtöötajate vastavus regulatsiooni 1321/2014 nõuetele lepib inspektor kokku M.B.702(a), (b) organisatsiooni tegevjuhiga sertifitseerimisauditi läbiviimise aja. 2.2 Kohapealse kontrolli läbiviimine organisatsioonis a) Sertifitseerimisauditi planeerimine ja Inspektor organisatsiooni teavitamine planeeritud sertifitseerimisauditi läbiviimisest Inspektor teavitab organisatsiooni sertifitseerimisauditi toimumisest ning saadab organisatsioonile sertifitseerimisauditi ajakava (VA 601-2) vastavalt (AP 605). b) Sertifitseerimisaudit sisaldab: EL määrus Auditimeeskond - avakoosolekut (tutvustatakse ajakava, 1321/2014 sertifitseerimise käsitlusala, M.B.702 tutvustatakse auditi meeskonda); - kohtumist tegevjuhiga; - käsiraamatus esitatud andmete nõuetele vastavuse kontrolli; - lõpukoosolekut (tulemuste (sh puuduste) tutvustamist, edasistest tegevustes teavitamist (sh aruande saatmist, tagasiside küsimist)). c) Sertifitseerimisaudit viiakse läbi ruumides, EL määrus Auditimeeskond mis on kirjeldatud käsiraamatus 1321/2014 M.B.702 2.3 Organisatsiooni teavitamine tulemustest a) Sertifitseerimisauditi tulemuste EL määrus dokumenteerimine ja organisatsiooni 1321/2014 Inspektor teavitamine M.B.702; AMC Sertifitseerimisauditi tulemused M.B.702(f); vormistatakse EASA vormil 13 (VA 522-2). M.B.705 Auditi perioodiks märgitakse raportis kaheaastane periood arvestatuna sertifikaadi esmasest väljastamisest, seetõttu esmasel sertifitseerimisel jäetakse auditi periood märkimata või märgitakse pärast. LENNUAMET AP 522/V11 Leht 4/13 Lõõtsa 5 / 11415Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  Kõik tuvastatud puudused esmasel sertifitseerimisel kategoriseeritakse 2. astme puudusteks. Kahe nädala jooksul peale kohapealset kontrollimist saadetakse organisatsioonile teade kohapealse kontrolli tulemuste kohta. Puuduste olemasolul tuleb organisatsioonile edastatava teatega nõuda organisatsioonilt vastuskirja puuduste kõrvaldamise kohta ja saata Lennuameti juhtimissüsteemide vaneminspektorile teade auditi kohta võimaldamaks kliendilt tagasiside saamist. Sertifitseerimisauditi käigus avastatud puudused peab organisatsioon kõrvaldama üheksa kuu jooksul pärast organisatsiooni teavitamist puudustest. 3. Puuduste haldamine Puuduste sulgemine EL määrus Inspektor Organisatsiooni poolt peab olema esitatud 1321/2014 kirjalik seletus puuduste kõrvaldamiseks M.A.905, tehtud korrigeerivate tegevuste kohta ja/või M.B.702 kirjalikud tõendusmaterjalid, mille põhjal inspektor otsustab kas puudus on kõrvaldatud:  Rahuldavalt kõrvaldatud puudustest teavitab inspektor organisatsiooni ning märgib EASA vormi 13 (VA 522-2) neljandas osas vastava puuduse rea lahtrisse “Date Closed” tõendusdokumentide registreerimise kuupäeva ja lahtrisse “Corrective Action ref” viite puuduse kõrvaldamise aluseks olnud dokumentidele.  Mitterahuldavalt kõrvaldatud puudustest teavitab inspektor e-kirjaga organisatsiooni 10 tööpäeva jooksul pärast organisatsiooni poolt korrigeerivate tegevuste esitamist. Puuduste sulgemise kuupäevaks märgitakse viimase puuduse kõrvaldamise tõendusmaterjali saamise kuupäev. Inspektor edastab organisatsiooni kvaliteedijuhile kirjalikul puuduste sulgemise kohta teate (registreerib ka dokumendihaldus-süsteemis ). Vajadusel viib inspektor läbi 30 tööpäeva jooksul pärast puuduste kõrvaldamisest teada saamisest järelauditi veendumaks, et puudused on kõrvaldatud. Kui järelauditi tulemusest selgub, et puudused ei ole LENNUAMET AP 522/V10 Leht 5/13 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  kõrvaldatud tuleb sellest teavitada organisatsiooni 10 tööpäeva jooksul. Kui organisatsiooni ei kõrvalda puudusi Lennuameti poolt määratud tähtaja jooksul, lõpetab inspektor taotluse läbivaatamise menetluse peadirektori otsusega sertifikaadi väljaandmisest keeldumise kohta. 4 Otsustamine - Sertifikaadi väljaandmiseks nõutud toimingute tegemine ja sertifikaadi väljaandmine 4.1 Organisatsiooni käsiraamatu EL määrus Inspektor heakskiitmine. 1321/2014 Kehtivatele nõuetele vastavuse korral ja/või M.A.704, peale kõigi puuduste kõrvaldamist inspektor M.B.701, kiidab heaks organisatsiooni käsiraamatu. M.B.702 Inspektor allkirjastab käsiraamatu kehtivate lehekülgede loetelu. Kui organisatsiooni käsiraamat on esitatud digitaalset allkirjastatult, allkirjastab ka inspektor käsiraamatu digitaalselt. 4.2 Soovitus sertifikaadi väljaandmiseks Inspektor Inspektor koostab soovituse organisatsiooni EL määrus sertifikaadi väljaandmiseks EASA vormil 13 1321/2014 (VA 522-2) peale organisatsiooni M.B.702 f) käsiraamatu heakskiitmist. AMC M.B.702(f) Esmase sertifikaadi saab välja anda ainult siis kui kõik puudused on kõrvaldatud. 4.3 Kvaliteedikontroll EL määrus Kvaliteedi Kvaliteedi kontrollija hindab kogu menetlust 1321/2014 kontrollija ja EASA vormi 13 (VA 522-2) täitmise M.B.702; korrektsust, tehtud puuduste ja nende taseme AMC M.B.702f) ning soovituste vastavust nõuetele, väljaantava sertifikaadi tegevusulatuse vastavust organisatsiooni käsiraamatule. Märge kvaliteedikontrolli kohta tehakse EASA vormi 13 viiendas osas peale soovituse andmist. 4.4 Otsuse projekti ettevalmistamine ja Inspektor allkirjastamine peadirektori poolt Soovituse alusel vastavalt dokumendihalduse protseduurile (AP 125) koostab inspektor Määrus nr 104 § 3 organisatsiooni sertifikaadi väljaandmise või lg 5 väljaandmisest keeldumise kohta peadirektori otsuse projekti. HMS § 55 - § 57 Otsuses märgitakse väljaandmise aeg ja otsuse põhjendused, kus tuleb märkida haldusakti andmise faktiline, õiguslik alus ja otsuse resolutsioon, kaalutlused, kui otsus on Peadirektor tehtud kasutades kaalutlusõigust, kaebekord, allkiri. Otsuse allkirjastab peadirektor. LENNUAMET AP 522/V11 Leht 6/13 Lõõtsa 5 / 11415Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  4.5 Sertifikaadi koostamine, allkirjastamine ja EL määrus Inspektor väljaandmine 1321/2014 Vastavalt peadirektori otsusele sertifikaat kas M.B.703; väljastatakse või ei väljastata. Peadirektori AMC M.A.703 otsus sertifikaadi väljaandmise kohta tehakse (3.1) hiljemalt 30 päeva jooksul pärast puuduste kõrvaldamist. Määrus 104 § 3 lg Sertifikaat antakse välja EASA vormil 14 5 Osakonnajuhataja peadirektori otsuse alusel piiramata ajaks. Sertifikaadi allkirjastab lennundustehnika M.B.703(d) osakonna juhataja, tema äraoleku ajal peadirektor või teda asendav ametnik. Organisatsioon sertifikaadi number määratakse kooskõlas EASA otsusega 2013/027/R. 4.6 Inspektor edastab organisatsiooni tegevjuhile EL määrus või kvaliteedijuhile vastavalt menetluse 1321/2014 tulemusele järgmise informatsiooni ja M.B.703; dokumendid: AMC M.A.703, - heaks kiidetud ja allkirjastatud käsiraamatu (3.1), ja EASA Vormid 4; - informatsiooni sertifikaadi ja muude paberkandjal esitatud dokumentide EL määrus kättesaamise asukoha ja aja. 1321/2014 Inspektor säilitab Lennuameti käsiraamatu M.B.703(d) digikoopia selleks ettenähtud serveri kaustas. Muud dokumendid säilitab dokumendihalduse programm. 5. Tagasisideküsitluse saatmine 4.2. Organisatsiooni sertifikaadi pidev järelevalve Tegevuse kirjeldus Viide Vastutaja 1 Järelevalve planeerimine a) Osakonnajuhataja koostab järelevalveauditite EL määrus Osakonna plaani jooksva aasta alguses. 1321/2014 M.B.704 juhataja Iga organisatsiooni auditeeritakse täielikult 24 kuu (a), (b), (c), AMC pikkuste ajavahemike järel. Sama perioodi jooksul M.B.704(b) 5. kontrollitakse üht pisteliselt valitud õhusõidukit, mida haldab auditeeritav organisatsiooni ja kõiki allhankelepingu alusel auditeeritava organisatsiooni heaks töötavaid organisatsioone. Lennuamet teeb ka plaaniväliseid etteteatamata väiksemamahulisi auditeid lähtudes vajadusest täpsustada organisatsiooni vastavust konkreetsetele nõuetele. LENNUAMET AP 522/V10 Leht 7/13 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  2 Järelevalve auditi ettevalmistamine b) Organisatsiooni järelevalveauditi ettevalmistavad EL määrus Inspektor tegevused. 1321/2014 - Eelnevalt leppida kokku järelevalveauditi M.B.705); aeg organisatsiooni iga; AMC M.B.704, - Koostada ajakava ja edastada see AMC M.B.705 organisatsioonile - Edastada ajakava registreerimiseks dokumendi- ja teabehalduse spetsialistile - Tutvuda organisatsiooni i käsiraamatu ja muude dokumentidega (kvaliteedikäsiraamatu, protseduuride käsiraamatu jne.) 3 Organisatsiooni sertifikaadi jätkuva järelevalve auditi läbiviimine (vastavuse hindamine regulatsiooni nõuetele) a) Organisatsiooni auditeeritakse kõigi nõuete osas järgides tabeli 2.1 punkte b) ja c), tabeli 2.2. punkti b) b) Auditi tulemused dokumenteerib inspektor EASA EL määrus Inspektor vormil 13 (VA 522-2) 1321/2014 AMC M.B.704(b) 3 c) Avastatud puudustest ja märkustest teavitatakse EL määrus Inspektor auditeeritavat kirjalikult koos nõudega esitada 1321/2014 kokkulepitud tähtajaks parandusmeetmete plaan ja M.B.704(d), iga puuduse algpõhjus ning saadetakse M.B.705 Lennuameti juhtimissüsteemide M.A.716(c) vaneminspektorile teade auditi kohta võimaldamaks kliendilt tagasiside saamist. Esimese astme puuduse korral tuleb sertifikaat osaliselt või täielikult peatada (AD-520). Seda tehakse peadirektori otsusega. Teise astme puuduse kõrvaldamiseks määrab inspektor tähtaja kuni kolm kuud. Puuduse tähtsusest olenevalt võib esimest tähtaega pikendada tingimusel, et parandusmeetmete kava on aktsepteeritud. 4 Puuduste haldamine a) Tegevuskava esitamine, heakskiitmine b) Peale parandusmeetmete plaani ja iga puuduse EL määrus Inspektor algpõhjuse aktsepteerimist nõutakse 1321/2014 auditeeritavalt tõendusdokumente puuduste M.A.905(c) kõrvaldamise kohta. Asendustäitmise ja Kui puudused ei ole õigeaegselt kõrvaldatud, sunniraha seadus § 7 koostab inspektor organisatsioonile ettekirjutuse, Lennundusseadus § vajadusel peatatakse sertifikaat ettekirjutuse 603 täitmise ajaks. Ettekirjutuse eiramisel määratake sunniraha vastavalt kehtivatele õigusaktidele LENNUAMET AP 522/V11 Leht 8/13 Lõõtsa 5 / 11415Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  Kui sertifikaadi omanik ei täida ettekirjutust määratud tähtaja jooksul, tunnistatakse peatatud sertifikaat kehtetuks. 5 Otsustamine (organisatsiooni sertifikaadi jätkamiseks) a) Soovitus organisatsiooni sertifikaadi jätkumise kohta tehakse EASA vormil 13 sertifikaadi Inspektor jätkuva järelevalve perioodi lõpus. Kui kohapealse kontrollimise tulemusel on organisatsiooni sertifikaati vaja muuta, peatada või tunnistada kehtetuks, tehakse soovitus kohe ja vormistatakse otsus vastavalt tabeli 4.1 punktile 4.4. b) Kvaliteedikontroll AMC M.B.702f Inspektor Vastavalt tabeli 4.1 punktile 4.3. c) Teavitamine ja dokumentide säilitamine HMS § 43 lg 4 p 1 Inspektor teavitab organisatsiooni puuduste sulgemisest e-kirjaga 4.3. Organisatsiooni sertifikaadi muutmine jrk Tegevuse kirjeldus Viide Vastutaja 1 Organisatsiooni sertifikaadi muutmise taotluse registreerimine ja esmane läbivaatamine 1.1 Organisatsiooni sertifikaadi muutmiseks peab olema esitatud: - Taotlus EASA vormil 2 (VA 522-4-2); Inspektor - organisatsiooni käsiraamatu vastavad muudatused; - mõni muu asjakohane dokument; - tõend riigilõivu tasumise kohta. 1.2 Riigilõivu laekumise kontrollimine Riigilõivu seadus § Laekumist kontrollib inspektor e- riigikassa 170 ja § 9 lg 1 Inspektor veebikeskkonnas. 1.3 Kui puudub mõni eelnimetatud dokument või Määrus nr 104 § 5 lg esitatud dokument ei vasta nõuetele, teavitatakse 4; sellest taotlejat kirja teel 30 päeva jooksul alates HMS § 15 lg 2, § 43 taotluse registreerimisest Lennuametis. lg 1 p 3 Puuduste korral määratakse tähtaeg puuduste kõrvaldamiseks (maksimaalselt 3 kuud). Lisaks Inspektor informeeritakse taotlejat, et taotluse menetlustähtaeg hakkab kulgema puuduste kõrvaldamisest. Kui nõutud tähtajaks ei ole organisatsioon puudused kõrvaldanud tagastab inspektor taotluse, teavitades organisatsiooni võimalusest esitada uus taotlus. 1.4 Kui taotlus võetakse taotleja poolt tagasi HMS § 14 lg 8, §43 Inspektor saadetakse taotlejale teavitus taotluse menetlemise lg 1 p 3 lõpetamise kohta. LENNUAMET AP 522/V10 Leht 9/13 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  2 Organisatsiooni sertifikaadi muutmise taotluse sisuline läbivaatamine 2.1 Organisatsiooni dokumentide läbivaatus EASA vorm 6 Vaata tabeli 4.1 punkti 2.1 organisatsiooni EL määrus Inspektor dokumentide läbivaatus. 1321/2014 M.A.713, M.B.706, AMC.M.A.713, AMC M.B.706) , Määrus nr 104 § 5 lg 4 2.2 Organisatsiooni muudatusaudit Vaata tabeli 4.1 punkti 2.2 organisatsiooni EL määrus Inspektor sertifitseerimisauditi läbiviimine. 1321/2014 M.A.713, Kui taotleti tegevusulatuse vähendamist, pole M.B.706, kohapealne kontroll vajalik. AMC.M.A.713, Kohapealse kontrolli käigus avastatud puudused AMC M.B.706, peab taotleja kõrvaldama kolme kuu jooksul. Kui Määrus nr 104 § 5 lg puudusi ei kõrvaldata nimetatud tähtaja jooksul, 5; jätab inspektor taotluse rahuldamata peadirektori HMS § 43 lg 1 p 3, põhjendatud otsusega sertifikaadi muutmisest lg 2 keeldumise kohta. 3 Sertifikaadi muutmine 3.1 Vaata tabeli 4.1 punkti 3 Sertifikaadi EASA vorm 13 ,14 väljaandmiseks nõutud toimingute tegemine ja Inspektor sertifikaadi väljaandmine. EL määrus nr Vastavalt dokumendihaldusprotseduurile (AP 125) 1321/2014 koostatakse EASA vormi 13 soovituse alusel M.B.703(d) peadirektori otsuse projekt sertifikaadi muutmise Lennundus- või muutmisest keeldumise kohta. tehnika Positiivse otsuse korral antakse muudetud osakonna sertifikaat välja EASA vormil 14 piiramata ajaks. juhataja Sertifikaadi allkirjastab lennundustehnika osakonna juhataja tema äraoleku ajal peadirektor või teda asendav ametnik. 3.2 Teavitamine ja säilitamine vt tabel 4.1 punkt 3.6 Inspektor 4.4. Lennukõlblikkuse kontrolli pädevus 4.4.1 Jätkuvat lennukõlblikkust korraldaval organisatsioonil on õigus taotleda lennukõlblikkuse kontrolli tegemise pädevust, mis lubab organisatsioonil välja anda lennukõlblikkuse kontrolli sertifikaati või soovitust selle väljaandmiseks (M.A.711(b)) Lisaks eelpooltoodud menetlustoimingutele tuleb sellisel juhul rakendada järgmisi lisategevusi: jrk Tegevuse kirjeldus Viide Vastutaja 1 Lennukõlblikkuse kontrolli protseduuride Inspektor hindamine. EL määrus nr Kontrollitakse, kas organisatsiooni käsiraamat 1321/2014 M.A.704 kirjeldab lennukõlblikkuse kontrolli protseduure, Appendix V to AMC LENNUAMET AP 522/V11 Leht 10/13 Lõõtsa 5 / 11415Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  asjakohaseid struktuuri jms muudatusi, vorme ja M.A.704; loetleb lennukõlblikkuse kontrollijate nimed koos M.A.710; volituste numbritega. Kas organisatsioonil on M.A.707(e); andmed lennukõlblikkuse kontrollija AMC kvalifikatsiooni kohta. Protseduurid peavad olema M.A.710(a),(b),(c) kooskõlas osa M1 nõuete ja Euroopa Lennuohutusameti tegevdirektori poolt määratud nõuete täitmise viiside ning juhenditega (AMC, GM). Protseduurid peavad kirjeldama õhusõiduki füüsilist ülevaatust, dokumentide kontrolli ja lennukõlblikkuse kontrolli sertifikaadi või selle väljaandmise soovituse väljastamisega seotud toiminguid. 2 Lennukõlblikkuse kontrollijate hindamine. Inspektor Esmasel heakskiitmisel kontrollitakse: a) kas organisatsiooni poolt määratud lennukõlblikkuse kontrollija aktsepteerimiseks on esitatud teade EASA vormil 4 (VA 522-3) koos kvalifikatsiooni ja kogemust tõendavate EL määrus nr dokumentidega; 1321/2014 b) kas Lennukõlblikkuse kontrollija vastab osa M M.A.707(a); nõuetele ja on läbinud nõutavad/kohalduvad AMC M.A.707(a); koolitused; AMC.M.A.706(f); c) kas lennukõlblikkuse kontrollija on sõltumatu AMC M.A.707(a)4; jätkuva lennukõlblikkuse korraldamise protsessist; M.A.707(b) d) kuidas Lennukõlblikkuse kontrollija teostab näidis lennukõlblikkuse kontrolli vastavalt organisatsiooni käsiraamatu protseduuridele. Näidisprotokoll lennukõlblikkuse kontrolli kohta lisatakse kohapealse kontrolli aruandele. Perioodilise järelevalve käigus hinnatakse: a) kas lennukõlblikkuse kontrollijal on vastav ametikoht organisatsioonis ja sõltumatus jätkuva lennukõlblikkuse korraldamise protsessist; b) kas lennukõlblikkuse kontrollijal on kehtiv organisatsiooni volitus; c) lennukõlblikkuse kontrollija poolt tehtud kontrollide vastavust osa M nõuetele ja organisatsiooni käsiraamatu protseduuridele; d) kas lennukõlblikkuse kontrollija on saanud vajalikku jätkukoolitust ja osalenud jooksva aasta jooksul lennukõlblikkuse kontrollis. 4.5. Piirangute kehtestamine, sertifikaadi peatamine või selle kehtetuks tunnistamine jrk Tegevuse kirjeldus Viide Vastutaja 1 Organisatsiooni sertifikaadi peatamine, piirangute kehtestamine või kehtetuks tunnistamine a) Organisatsiooni sertifikaadi kehtivuse täieliku EL määrus nr Inspektor või osalise peatamise aluseks on: 1321/2014 M.B.102, LENNUAMET AP 522/V10 Leht 11/13 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  - Mistahes olulisel põhjusel võimaliku ohu M.B.705, M.B.707 korral lennundusohutusele (puuduse aste 1.) - organisatsioon ei pea kinni tegevuskavas märgitud puuduste kõrvaldamise tähtaegadest (puuduste kõrvaldamise tegevuskava koostatakse teise astme puuduste korral); - organisatsioon ei lubanud Lennuametil peale lennuameti teist kirjalikku teadet auditi läbiviimise aja kohta organisatsiooni külastada, et kontrollida regulatsiooni nõuete jätkuvat täitmist; Kui organisatsioon ei ole vabatahtlikult täitnud järelevalve käigus tuvastatud puudused inspektor, tuginedes sertifikaadi üle järelevalvete käigus kogutud tõendusmaterjalile valmistab ette tuvastatud puuduste kõrvaldamiseks peadirektori Määrus 104 § 6 ettekirjutuse projekti, millega ühtlasi võib peatada sertifikaadi kehtivuse täielikult või osaliselt ettekirjutuse täitmise ajaks. Sertifikaadi peatamise ulatus sõltub tuvastatud puuduse astmest. Kui sertifikaadi omanik täidab ettekirjutust määratud tähtaja jooksul, Lennuamet taastab sertifikaadi kehtivuse b) Organisatsiooni sertifikaadile piirangute EL määrus nr Inspektor kehtestamine 1321/2014 M.B.102, Kui organisatsiooni ei vasta mõnele sertifikaadile M.B. 705, M.B. 707 kantud pädevuse suhtes regulatsiooni nõudele ja lennuohutus ei ole tagatud, peab Lennuamet koheselt kehtestama selle konkreetse pädevuse osas piirangu. Kui piirangu seadmine ei ole võimalik tuleb peatada sertifikaadi kehtivus. Sama põhimõtte kehtib ka ettekirjutusega osaliselt peatatud sertifikaadi kehtivuse taastamisel, kui organisatsiooni ei täida ettekirjutust. c) Organisatsiooni sertifikaadi kehtetuks Inspektor tunnistamine EL määrus nr Organisatsioon sertifikaadi kehtetuks tunnistamise 1321/2014 aluseks on: M.B.102, M.B. 705, - Nõuetekohaselt ja tähtaegselt täitmata M.B. 707 ettekirjutus, kui sellega muuhulgas peatati ka organisatsiooni sertifikaat; - esimese astme puudus; - organisatsiooni taotlus sertifikaadist loobumiseks. Organisatsiooni sertifikaat tunnistatakse kehtetuks peadirektori põhjendatud otsusega, mille eelnõu valmistab ette inspektor. 2 Otsusest organisatsiooni teavitamine ja dokumentide säilitamine LENNUAMET AP 522/V11 Leht 12/13 Lõõtsa 5 / 11415Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  a) Peadirektori otsus millega sertifikaadi kehtivus Inspektor peatatakse, piiratakse või tunnistatakse kehtetuks, HMS § 62 lg 2 p 1 aga ka ettekirjutus tuleb organisatsiooni kätte toimetada. 5. SEOTUD DOKUMENDID 5.1. VA 522-4-2 EASA vorm 2G – taotluse vorm Osa M alajagu G jätkuvat lennukõlblikkust korraldava organisatsiooni i sertifikaadi saamiseks 5.2. VA 522-3 EASA vorm 4 – teate vorm vastutaval töökohal töötavast; 5.3. AP 125 Dokumendihalduse protseduur 5.4. VA 522-2 EASA vorm 13 (osad I , II, III, IV ja V); 5.5. VA 522-1 EASA vorm 14 - Osa M alajagu G jätkuvat lennukõlblikkust korraldava organisatsiooni i auditi sertifikaadi vorm; 5.6. AD 524-3 Juhtivtöötajate heakskiitmise põhimõtted. Kalle Allikson Lennundustehnika osakonna juhataja LENNUAMET AP 522/V10 Leht 13/13 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  KINNITATUD Lennuameti peadirektori 31.01.2020 käskkirjaga nr 1.1-1/20/15 Lisa 1 Osa-145 hooldusorganisatsiooni sertifitseerimise ja sertifikaadi jätkuva järelevalve protseduur 1. EESMÄRK 1.1. Osa-145 hooldusorganisatsiooni sertifitseerimise protseduuri eesmärk on juhendada Lennuameti inspektoreid õhusõiduki ja/või selle komponendi hooldusorganisatsiooni (edaspidi HO) sertifitseerimisega seotud tegevustes. 1.2. Protseduur tagab kõigi HO sertifikaadi taotluste ühtse, ladusa ja õiguslikult korrektse menetlemise. 2. KÄSITLUS- JA KASUTUSALA 2.1 Protseduur sisaldab HO esmase sertifitseerimise (sh sertifikaadi muutmise, peatamise, kehtetuks tunnistamise, piirangute seadmise) ja sertifikaadi jätkuva järelevalve (plaaniline järelevalve) tegevuste kirjeldust koos viitematerjaliga: a) Komisjoni määrusele (EL) nr 1321/2014 lisa II (Osa­145) (edaspidi regulatsioon); b) Acceptable Means of Compliance (edaspidi AMC); c) Majandus- ja kommunikatsiooniministri määrusele nr 122 nõuded (edaspidi Määrus nr 122); d) Siseriiklikele õigusaktidele. 2.2 Protseduuri rakendatakse esitatud taotluse alusel HO sertifitseerimisel, mille põhiline tegevuskoht on Eestis. 2.3 Kõik HO menetlusega seotud dokumendid (sh sissetulevad- ja väljaminevad dokumendid) registreeritakse dokumendihaldussüsteemis. 3. VOLITUSED JA VASTUTUSED 3.1 Osakonna juhataja määrab sertifitseerimismenetluse eest vastutava inspektori (edaspidi inspektor), sertifitseerimisauditil osalevad inspektorid ja vajadusel nende asendajad. 3.2 Inspektor vastutab selle eest, et enne taotluse esitamist on taotlejat informeeritud vajalikest regulatsiooni nõuetest. 3.3 Inspektor vastutab menetluse kõikide seotud oluliste dokumentide ja e-kirjade (sh tähtaja määramine, puuduste fikseerimine, ajakava esitamine, tulemuste dokumenteerimine (EASA vormid uuendatud andmetega) jne) registreerimise eest dokumendihaldussüsteemis. 3.4 Inspektor vastutab kõigi organisatsiooni sertifitseerimise ja järelevalve käigus avastatud puuduste kandmise eest puuduste koondtabelisse, et kasutada infot analüüsimiseks ning järgmise auditi ettevalmistamiseks. 3.5 Kvaliteedi kontrollija on osakonna teine inspektor, kes ei ole osalenud sertifitseerimise menetluses. LENNUAMET AP 521/V9 Leht 1/11 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  4. TEGEVUSE KIRJELDUS 4.1 HO esmane sertifitseerimine: jrk Tegevuse kirjeldus Viide Vastutaja 1 Registreeritud HO sertifikaadi taotluse esmane läbivaatamine 1.1 HO sertifikaadi taotlemiseks peab olema esitatud: EL määrus nr Inspektor 1321/2014 taotlus EASA vormil 2 (VA 521-1); 145.A.15 HO käsiraamat, milles deklaratsiooni on 145.A.70(a) allkirjastanud üldjuht; 145.A.30(a) ja (b) kohaste juhtivtöötajate AMC 145.B.20(1) andmed EASA vormil 4 (VA 522-3) 1.2 Kinnitus riigilõivu maksmise kohta. Riigilõivu Riigilõivu seadus § 9 Inspektor laekumist kontrollib inspektor e-riigikassa lg 1 veebikeskkonnas. 1.3 Kui puudub mõni eelnimetatud dokument (mh Määrus nr 122 § 3 lg Inspektor riigilõivu tasumine) või esitatud dokument ei ole 2 korrektne (mh ei vasta regulatsioonis kehtestatud HMS § 43 lg 1 p 3 vormilisele nõudele), teavitatakse sellest taotlejat kirjalikult 30 päeva jooksul alates taotluse registreerimisest Lennuametis. Puuduste kõrvaldamise tähtaeg on maksimaalselt kolm kuud. Kui kolme kuu jooksul ei ole nõutud dokumente või parandusi esitatud, saadab Inspektor taotlejale teavituse taotluse menetlemise läbi vaatamata jätmise kohta (selles tuleb hoiatada taotlejat koos puuduste kõrvaldamise tähtaja määramisega). Kui kõik puudused on kõrvaldatud või kui neid ei ole tuvastatud teavitatakse taotlejat menetluse algusest. 1.4 Kui taotlus võetakse taotleja poolt tagasi, saadame HMS § 43 lg 1 p 2 Inspektor taotlejale teavituse taotluse menetlemise lõpetamise kohta. 2 HO sertifikaadi taotluse sisuline vastavuse hindamine 2.1 HO dokumentide läbivaatus a) HO käsiraamatu vastavuse tuvastamine (EL) nr 1321/2014 II regulatsioonis sätestatud nõuetele. lisa punkt 145.B.20 Sealhulgas HO üldjuht peab olema allkirjastanud 2; käsiraamatus deklaratsiooni. Käsiraamatus peavad 145.A.70 olema määratud kõigi juhtivtöötajate asendajad ja AMC 145.A.70(a) Inspektor aeg, mille möödumisel esitatakse heakskiitmiseks GM 145.A.70(a) uus juhtivtöötaja kandidaat, kui endine ei täida VA 521-4 EASA enam kohustusi jne (eelpool esitatud andmete vorm 6 osa 3 loetelu on näitlik). (EL) nr 1321/2014 II lisa punkt 145.A.95 b) HO juhtivtöötajate vastavuse tuvastamine (EL) nr 1321/2014 II regulatsiooni nõuetele vastavalt juhtivtöötajate lisa punkt 145.B.20 Inspektor heakskiitmise põhimõtetele (AD 524-3). 1 Vajadusel viib inspektor läbi vestluse AMC 145.B.20(1) LENNUAMET AP 521/V9 Leht 2/11 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  heakskiitmiseks esitatud juhtivtöötajaga. (EL) nr 1321/2014 II Juhtivtöötaja heakskiitmise dokumenteerib lisa punkt inspektor EASA vorm 4 vastavas osas ja saadab 145.A.30(a) ja (b) koopia HO-le. AMC 145.A.30(a) Kui inspektor juhtivtöötajat heaks ei kiida saadab AMC 145.A.30(b) inspektor HO-le 30 päeva jooksul kirjaliku teate koos põhjendusega. VA 522-3 EASA vorm 4 c) Inspektor teavitab vastutavat juhti e-kirja teel Inspektor käsiraamatu mittevastavustest regulatsiooni nõuetele ja määrab tähtaja käsiraamatu vastavusse viimiseks. d) Kui on kindlaks tehtud käsiraamatu ja Inspektor juhtivtöötajate vastavus regulatsiooni nõuetele lepib inspektor kokku HO vastutava juhiga kohapealse kontrolli läbiviimise aja. 2.2 Kohapealse kontrolli läbiviimine HO-s a) Sertifitseerimisauditi planeerimine ja HO Inspektor teavitamine planeeritud sertifitseerimisauditi läbiviimisest Inspektor teavitab HO-d sertifitseerimisauditi toimumisest ning saadab HO-le sertifitseerimisauditi ajakava (VA 601-2) vastavalt (AP 605). b) Sertifitseerimisaudit sisaldab: Auditimees - avakoosolekut (tutvustatakse ajakava, kond sertifitseerimise käsitlusala, tutvustatakse auditi meeskonda); - kohtumist üldjuhiga; - käsiraamatus esitatud andmete nõuetele vastavuse kontroll; - lõpukoosolekut (tulemuste (sh puuduste) tutvustamine, edasistest tegevustes teavitamine (sh raporti saatmine, tagasiside küsimine). c) Sertifitseerimisaudit viiakse läbi ruumides, mis on (EL) nr 1321/2014 II Auditimees kirjeldatud käsiraamatus. Kui mõni hoolduskoht lisa punkt 145.B.20 kond asub teise liikmesriigi territooriumil, informeerib 3, 4, 6, 7 Inspektor eelseisvast inspekteerimisest kohalikku AMC145.B.20(2).(6) lennuametit. Kui taotletakse liini- ja/või baashoolduse kohtade avamist kolmandates riikides, peab hooldusorganisatsioon enne auditit esitama dokumendi vastavas riigis ettevõtjana registreerumise kohta. Sertifitseerimisauditi käigus vaadatakse kõiki alltöövõtjaid, liini- ja baashoolduse kohti. d) Sertifitseerimisauditi tulemuste (EL) nr 1321/2014 II dokumenteerimine ja HO teavitamine lisa punkt 145.B.20 Inspektor Sertifitseerimisauditi tulemused vormistatakse 5. EASA vormil 6 (VA 521-4). Auditi perioodiks märgitakse raportis kaheaastane periood AMC 145.B.20(6)4. arvestatuna sertifikaadi esmasest väljastamisest, seetõttu esmasel sertifitseerimisel jäetakse auditi EASA vorm 6 LENNUAMET AP 521/V9 Leht 3/11 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  periood märkimata või märgitakse pärast. AMC 145.B.20(6)3. Kõik tuvastatud puudused esmasel (EL) nr 1321/2014 II sertifitseerimisel kategoriseeritakse 2. astme lisa punkt 145.A.95 puudusteks. AD 520 Kahe nädala jooksul peale inspekteerimist (EL) nr 1321/2014 II saadetakse HO-le teade inspekteerimise tulemuste lisa punkt 145.B.15 kohta. Puuduste olemasolul tuleb HO-le edastatava teatega muuhulgas nõuda HO-lt vastuskirja (EL) nr 1321/2014 II puuduste kõrvaldamise tegevuskava kohta. lisa punkt 145.B.50 Kui taotleja poolt vastuskirjana esitatud (EL) nr 1321/2014 II tegevuskava ei ole aktsepteeritav, nõuab inspektor lisa punkt 145.A.95; tegevuskava korrigeerimist. Sertifitseerimisauditi käigus avastatud puudused peab HO kõrvaldama Määrus 122 § 3 lg 3 üheksa kuu jooksul pärast HO teavitamist puudustest. 3. Puuduste haldamine Puuduste sulgemine (EL) nr 1321/2014 II Inspektor HO poolt peab olema esitatud kirjalik seletus lisa punkt 145.B.20 puuduste kõrvaldamiseks tehtud korrigeerivate 5.ja 6. tegevuste kohta või muud kirjalikud tõendusmaterjalid, mille põhjal inspektor otsustab kas puudus on kõrvaldatud:  Rahuldavalt kõrvaldatud puudustest teavitab inspektor HO-d ning märgib EASA vorm 6 (VA 521-4) neljandas osas vastava puuduse rea lahtrisse “Date Closed” tõendusdokumentide registreerimise kuupäev ja lahtrisse “Corrective Action ref” viide puuduse kõrvaldamise aluseks olnud dokumentidele.  Mitterahuldavalt kõrvaldatud puudustest teavitab inspektor e-kirjaga HO 10 tööpäeva jooksul pärast HO-i poolt korrigeerivate tegevuste esitamist. Puuduste sulgemise kuupäevaks märgitakse viimase puuduse kõrvaldamise tõendusmaterjali saamise kuupäev. Inspektor edastab HO kvaliteedijuhile kirjalikul puuduste sulgemise kohta teate (registreerib ka Deltas). Vajadusel viib inspektor läbi 30 tööpäeva jooksul pärast puuduste kõrvaldamisest teda saamisest järelauditi veendumaks, et puudused on kõrvaldatud. Kui järelauditi tulemusest selgub, et puudused ei ole kõrvaldatud tuleb sellest teavitada HO-d 10 tööpäeva jooksul. Kui HO ei kõrvalda puudusi Lennuameti poolt määratud tähtaja jooksul, lõpetab inspektor taotluse läbivaatamise menetluse peadirektori otsusega sertifikaadi väljaandmisest keeldumise kohta. LENNUAMET AP 521/V9 Leht 4/11 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  4 Otsustamine - Sertifikaadi väljaandmiseks nõutud toimingute tegemine ja sertifikaadi väljaandmine 4.1 HO käsiraamatu heakskiitmine. (EL) nr 1321/2014 II Inspektor Kehtivatele nõuetele vastavuse korral ja/või lisa punkt 145.A.70(b) peale kõigi puuduste kõrvaldamist inspektor 145.B.25 1 kiidab heaks HO käsiraamatu. Inspektor märgib iga käsiraamatu kehtivate lehekülgede loetelu lehekülje all äärde templi. Kui HO käsiraamat on esitatud digitaalset allkirjastatult, allkirjastab ka Lennuamet käsiraamatu digitaalselt. 4.2 Soovitus sertifikaadi väljaandmiseks Inspektor Inspektor koostab soovituse HO sertifikaadi VA 521-4 EASA väljaandmiseks EASA vorm 6 viiendas osas vorm 6 peale HO käsiraamatu heakskiitmist. Määrus nr 122 § 3 lg 3 Esmase HO sertifikaadi saab välja anda ainult siis kui kõik puudused on kõrvaldatud. HMS § 55 - § 57 4.3 Kvaliteedikontroll AMC.145.B.20(5)2 Kvaliteedi Kvaliteedi kontrollija hindab kogu menetlust või kontrollija EASA vorm 6 täitmise korrektsust, tehtud puuduste ja nende taseme ning soovituste vastavust Osa-145 nõuetele, väljaantava sertifikaadi tegevusulatuse vastavust HO käsiraamatule. Märge kvaliteedikontrolli kohta tehakse EASA vorm 6 viiendas osas peale soovituse andmist. 4.4 Otsuse projekti ettevalmistamine ja AP-125 Inspektor allkirjastamine peadirektori poolt Soovituse alusel vastavalt dokumendihalduse protseduurile AP125 koostab inspektor HO sertifikaadi väljaandmise või väljaandmisest keeldumise kohta peadirektori otsuse projekti. Otsuses märgitakse selle andnud haldusorgani nimetus, haldusorgani juhi või tema volitatud isiku nimi ja allkiri, haldusakti väljaandmise aeg ja otsuse põhjendused, kus tuleb märkida haldusakti andmise faktiline, õiguslik alus ja Peadirektor otsuse resolutsioon, kaalutlused, kui otsus on tehtud kasutades kaalutlusõigust, kaebekord, allkiri. Otsuse allkirjastab peadirektor. 4.5 Sertifikaadi koostamine, allkirjastamine ja (EL) nr 1321/2014 II Inspektor väljaandmine lisa punkt 145.B.25; Vastavalt peadirektori otsusele sertifikaat kas AMC145.B.25(1) (3) väljastatakse või ei väljastata. Peadirektori otsus EASA vorm 3-145, sertifikaadi väljaandmise kohta tehakse hiljemalt Riigilõivu seadus § 30 päeva jooksul pärast puuduste kõrvaldamist. 142 lg 1 Sertifikaat antakse välja EASA vormil 3-145 (VA 521-2) peadirektori otsuse alusel piiramata Osakonna- ajaks. juhataja Sertifikaadi allkirjastab lennundustehnika osakonna juhataja tema äraoleku ajal peadirektor või teda asendav ametnik. LENNUAMET AP 521/V9 Leht 5/11 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  HO sertifikaadi number määratakse kooskõlas EASA otsusega 2013/027/R. 3.6 Inspektor edastab HO vastutavale- või (EL) nr 1321/2014 II kvaliteedijuhile vastavalt menetluse tulemusele lisa punkt 145.B. 30 järgmise informatsiooni ja dokumendid: 145.B.55 - käsiraamatu kõik originaalallkirjadega ja AMC 145.B 55 templitega leheküljed; Määrus nr 122 § - informatsiooni sertifikaadi ja muude paberkandjal esitatud dokumentide kättesaamise asukoha ja aja. Inspektor säilitab Lennuameti paberkandjal tehtud koopia käsiraamatust tehnika osakonnas ning käsiraamatu digikoopia selleks ettenähtud serveri kaustas. Muud dokumendid säilitab dokumendihalduse programmis. 5. Tagasisideküsitluse saatmine 4.2 HO sertifikaadi jätkuv järelevalve Tegevuse kirjeldus Viide Vastutaja 1 Jätkuva Järelevalve planeerimine a) Osakonnajuhataja koostab plaani jooksva aasta Osakonna alguses. juhataja 2 Järelevalve auditi ettevalmistamine b) HO jätkuva vastavuse hindamise järelevalve (EL) nr 1321/2014 II Inspektor läbiviimise ettevalmistavad tegevused lisa punkt 145.B.30 - Eelnevalt leppida kokku jätkuva järelevalve läbiviimise aeg HO-ga; - Koostada ajakava ja edastada see HO-le - Edastava ajakava registreerimiseks dokumendi- ja teabehalduse spetsialistile - Võimalusel tutvuda HO-i MOE-ga jne 3 HO sertifikaadi jätkuva vastavuse hindamine regulatsiooni nõuetele a) HO auditeeritakse kõigi Osa-145 nõuete osas vähemalt kord kahe aasta jooksul järgides tabeli (EL) nr 1321/2014 II Inspektor 4.1 punkti 2.1 (esmase sertifitseerimise lisa punkt 145.B.30 toimingud). AMC145.B.30(1), (2) Lennuamet teeb ka plaaniväliseid etteteatamata 145.A.90 väiksemamahulisi auditeid lähtudes vajadusest täpsustada HO vastavust konkreetsetele nõuetele. Kui auditi käigus jäi kontrollimata vastavus mõnele nõudele, siis planeerib juhtiv inspektor auditite plaani lisaauditi tagamaks kõikidele nõuetele vastavusekontrolli 4 Auditi tulemuste dokumenteerimine, HO teavitamine ning puuduste kõrvaldamine a) Auditi tulemused dokumenteerib inspektor (EL) nr 1321/2014 II Inspektor EASA vorm 6 (osa 4) järgides tabeli 4.1 punkti lisa punkt 145.B.30 2.2 osa d (esmase sertifitseerimise toimingud). AMC 145.B.30 (2) b) Puuduste kõrvaldamine Inspektor Puuduste kõrvaldamise protseduur oleneb (EL) nr 1321/2014 II puuduse astmest. Esimese astme puuduse korral lisa punkt 145.B.20 LENNUAMET AP 521/V9 Leht 6/11 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  tuleb sertifikaat koheselt peatada AD-520 VI. 5.ja 6. Seda tehakse peadirektori põhjendatud otsusega. Teise astme puuduse kõrvaldamiseks määrab inspektor tähtaja kuni kolm kuud, eelnevalt aga HO-l tuleb esitada Lennuametile tegevuskava Määrus nr 122 § 5 puuduste kõrvaldamiseks, sarnaselt esmase sertifitseerimise protseduuriga. Kui puudused ei ole õigeaegselt kõrvaldatud, Asendustäitmise ja inspektor koostab HO-le ettekirjutuse, vajadusel sunniraha seadus § 7 peatatakse sertifikaat ettekirjutuse täitmise ajaks. Lennundusseadus § 60 Kui sertifikaadi omanik ei täida ettekirjutust määratud tähtaja jooksul, tunnistatakse peatatud sertifikaat kehtetuks. Ettekirjutuse ning järgneva hoiatuse eiramisel määratake sunniraha vastavalt kehtivatele õigusaktidele. 5 Soovitus HO sertifikaadi jätkamiseks a) Soovitus HO sertifikaadi jätkumise kohta tehakse EASA vorm 6 viiendas osas sertifikaadi VA 521-4 EASA Inspektor jätkuva järelevalve perioodi lõpus. vorm 6 osa 5 Kui inspekteerimise tulemusel on HO sertifikaati vaja muuta, peatada või tunnistada kehtetuks, tehakse soovitus kohe. b) Kvaliteedikontroll AMC.145.B.20(5) Osakonna Vastavalt tabeli 4.1 punkti 2.3 osale c. inspektor c) Teavitamine ja dokumentide säilitamine HMS § 43 lg 4 p 1 Inspektor teavitab HO-i puuduste sulgemisest e- kirjaga 4.3 HO sertifikaadi muutmine jrk Tegevuse kirjeldus Viide Vastutaja 1 Registreeritud HO sertifikaadi muutmise taotluse esmane läbivaatamine 1.1 HO sertifikaadi muutmiseks peab olema esitatud: (EL) nr 1321/2014 II - Taotlus EASA vormil 2 (VA 521-1); lisa punkt 145.A.15 - HO käsiraamatu vastavad muudatused; 145.A.70(a) Inspektor - mõni muu asjakohane dokument; AMC 145.B.20(1) - tõend riigilõivu tasumise kohta. Määrus nr 122 § 4 lg 2 Riigilõivu seadus § 173 1.2 Riigilõivu laekumise kontrollimine Riigilõivu seadus § Laekumist kontrollib inspektor e- riigikassa 173 ja § 9 lg 1 Inspektor veebikeskkonnas. 1.3 Kui puudub mõni eelnimetatud dokument või Määrus nr 122 § 4 lg 4 esitatud dokument ei ole korrektne, teavitatakse HMS § 15 lg 2, § 43 sellest taotlejat kirja teel 30 päeva jooksul alates lg 1 p 3 taotluse registreerimisest Lennuametis. Puuduste korral määratakse tähtaeg puuduste kõrvaldamiseks (maksimaalselt 3 kuud). Lisaks Inspektor informeeritakse taotlejat, et taotluse menetlustähtaeg hakkab kulgema puuduste kõrvaldamisest. Kui nõutud tähtajaks ei ole organisatsioon puudused kõrvaldanud, tagastab inspektor taotluse, teavitades organisatsiooni LENNUAMET AP 521/V9 Leht 7/11 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  võimalusest esitada uus taotlus. 1.4 Kui taotlus võetakse taotleja poolt tagasi, HMS § 14 lg 8, §43 lg Inspektor saadame taotlejale teavituse taotluse menetlemise 1 p 3 lõpetamise kohta. 2 HO sertifikaadi muutmise taotluse sisuline läbivaatamine 2.1 HO dokumentide läbivaatus EASA vorm 6 Vaata tabeli 4.1 punkti 2.1 HO dokumentide 145.A.75, Inspektor läbivaatus. 145.B.20 2. AMC145.A.75(a) AMC.145.B.25(1)3; Määrus nr 122 § 4 lg 5 2.2 HO muudatusaudit Vaata tabeli 4.1 punkti 2.2 HO (EL) nr 1321/2014 II Inspektor sertifitseerimisauditi läbiviimine. lisa punkt 145.B.35 Kui taotleti tegevusulatuse vähendamist, pole AMC145.B.35 inspekteerimine vajalik. AMC145.B.35.(1); Inspekteerimise käigus avastatud puudused peab Määrus nr 122 § 4 lg taotleja kõrvaldama kolme kuu jooksul. Kui 5; puudusi ei kõrvaldata nimetatud tähtaja jooksul, HMS § 43 lg 1 p 3, lg jätab inspektor taotluse rahuldamata peadirektori 2 põhjendatud otsusega sertifikaadi muutmisest keeldumise kohta. 3 Sertifikaadi muutmine 3.1 Vastavalt dokumendihaldusprotseduurile (AP EASA vorm 6 osa 5 125) koostatakse EASA vorm 6 osa 5 soovituse Inspektor alusel peadirektori otsuse projekt sertifikaadi (EL) nr 1321/2014 II muutmise või muutmisest keeldumise kohta. lisa punkt 145.B.20 7, Lennundus- Positiivse otsuse korral antakse muudetud 145.B.25 tehnika sertifikaat välja EASA vormil 3-145 piiramata AMC145.B.25(1), (3) osakonna ajaks. Sertifikaadi allkirjastab lennundustehnika EASA vorm 3-145, juhataja osakonna juhataja tema äraoleku ajal peadirektor või teda asendav ametnik. 3.2 Teavitamine ja säilitamine vt tabel 4.1 punkt 3.6 Inspektor 4.4 HO käsiraamatu muutmine jrk Tegevuse kirjeldus Viide Vastutaja 1 Registreeritud HO käsiraamatu muutmise projekti esmane läbivaatus a) HO käsiraamatu muutmise aluseks on HO (EL) nr 1321/2014 Inspektor poolt esitatud muudatusprojekt. II lisa punkt 145.A.70 (b) 2 HO käsiraamatu sisuline läbivaatus a) HO käsiraamatu muudatused vaadatakse läbi võimalikult kiiresti kuid vähemalt 30 päeva (EL) nr 1321/2014 Inspektor jooksul alates muudatuse esitamise päevast II lisa punkt Muudatused peavad kajastuma käsiraamatu 145.B.40 kehtivate lehekülgede loetelus. Iga muudatuse AMC 145.B.40 puhul veendutakse et käsiraamatus määratletud menetlused on kooskõlas (EL) nr 1321/2014 regulatsiooni nõuetega. Kaudselt II lisa punkt heakskiidetud muudatuste puhul veendutakse 145.A.70 LENNUAMET AP 521/V9 Leht 8/11 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  et muudatus vastab käsiraamatus kirjeldatud kaudse heakskiitmise protseduurile. Kui käsiraamatu muudatus eeldab HO sertifikaadi muutmist teavitab inspektor taotlejat HO sertifikaadi muutmise taotluse esitamise Vt tabel 4.3 vajadusest ja riigilõivu tasumise kohustusest. Inspektor seob omavahel menetlused dokumendihalduse programmis ja jätkab sertifikaadi muutmise menetlusega. Menetluste ühendamisest tuleb teavitada ka taotlejat. 3 HO käsiraamatu muudatustest heakskiitmine ja tulemustest teavitamine a) Kui inspektoril muudatuste suhtes märkusi ei ole, kiidetakse muudatus heaks vastavalt tabeli Inspektor 4.1 punkt 3.1 ja teavitatakse sellest HO-d (EL) nr 1321/2014 kirjalikul hiljemalt järgneval tööpäeval. II lisa punkt Mittevastuvõetavate muudatusettepanekute 145.B.40 2; kohta saadab inspektor HO-le teate puuduste kohta HO käsiraamatu muudatuste vastavuse korral regulatsioonile ja/või peale kõigi puuduste (vt tabeli 4.1 kõrvaldamist inspektor kiidab heaks HO punkti 1.3, 2.1 a) käsiraamatu muudatused iga kehtivate lehekülgede loetelu lehekülje allääres. Kõik originaalallkirjadega ja templitega leheküljed tagastatakse HO-le, nende koopiad koos heakskiitmiseks esitatud HO käsiraamatu ülejäänud osaga jäävad Lennuametile. Kui HO käsiraamatu muudatus on esitatud digitaalset allkirjastatult, kooskõlastab ka Lennuamet käsiraamatu digiallkirjaga. Inspektor säilitab Lennuameti dokumentide koopiad ja HO-le edastatud teavitus kirjad nagu kirjeldatud tabeli 4.1 punktis 3.6. 4.5 HO sertifikaadi kehtivuse peatamine, piirangute kehtestamine või kehtetuks tunnistamine jrk Tegevuse kirjeldus Viide Vastutaja 1 HO sertifikaadi peatamine, piirangute kehtestamine või kehtetuks tunnistamine a) HO sertifikaadi kehtivuse täieliku või (EL) nr 1321/2014 Inspektor osalise peatamise aluseks on: II lisa punkt - Mistahes olulisel põhjusel võimaliku ohu 145.B.45, korral lennundusohutusele (puuduse aste 145.B.50; 1.) Määrus nr 122 § 5; - HO sertifikaadi jätkuva järelevalve või AMC 145.B.50(a) plaanivälise järelevalve käigus tuvastatud (b); sertifikaadi mittevastavused Osa-145 AP125. nõuetele või; - HO ei pea kinni tegevuskavas märgitud puuduste kõrvaldamise tähtaegadest (puuduste kõrvaldamise tegevuskava koostatakse teise astme puuduste korral); - HO ei lubanud Lennuametil peale lennuameti teist kirjalikku teadet auditi LENNUAMET AP 521/V9 Leht 9/11 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  läbiviimise aja kohta organisatsiooni külastada, et kontrollida Osa-145 nõuete jätkuvat täitmist; Kui HO ei ole vabatahtlikult täitnud järelevalve käigus tuvastatud puudused inspektor, tuginedes sertifikaadi üle järelevalvete käigus kogutud tõendusmaterjalile valmistab ette tuvastatud puuduste kõrvaldamiseks peadirektori ettekirjutuse projekti, millega ühtlasi peatab sertifikaadi kehtivuse täielikult või osaliselt ettekirjutuse täitmise ajaks. Sertifikaadi peatamise ulatus sõltub tuvastatud puuduse astmest. Kui sertifikaadi omanik täidab ettekirjutust määratud tähtaja jooksul, Lennuamet taastab sertifikaadi kehtivuse b) HO sertifikaadile piirangute kehtestamine Inspektor Kui organisatsioon ei vasta mõnele (EL) nr 1321/2014 sertifikaadile kantud pädevuse suhtes II lisa punkt regulatsiooni nõudele, lennuohutus ei ole 145.B.45, tagatud või mistahes võimaliku ohu ilmnemise 145.B.50; korral peab Lennuamet koheselt kehtestama Määrus nr 122 § 5; selle konkreetse pädevuse osas piirangu. Kui AMC 145.B.50(a) piirangu seadmine ei ole võimalik tuleb (b); peatada sertifikaadi kehtivus. AP125; Sama põhimõtte kehtib ka ettekirjutusega osaliselt peatatud sertifikaadi kehtivuse taastamisel, kui HO ei täida ettekirjutust. c) HO sertifikaadi kehtetuks tunnistamine Inspektor HO sertifikaadi kehtetuks tunnistamise (EL) nr 1321/2014 aluseks on: II lisa punkt - Nõuetekohaselt ja tähtaegselt täitmata 145.B.45; ettekirjutus, kui sellega muuhulgas 145.B.50; peatati ka HO sertifikaat; Määrus nr 122 § 5 - esimese astme puudus; AMC 145.B.50(a) - HO taotlus sertifikaadist loobumiseks. (b); HO sertifikaat tunnistatakse kehtetuks AP125 peadirektori põhjendatud otsusega, mille eelnõu valmistab ette inspektor. 2 Otsusest HO-le teavitamine ja dokumentide säilitamine a) Peadirektori otsus millega sertifikaadi Inspektor kehtivus peatatakse, piiratakse või tunnistatakse kehtetuks, aga ka ettekirjutus HMS § 62 lg 2 p 1 tuleb HO-le kätte toimetada. 5. SEOTUD DOKUMENDID 5.1 VA 521-1 EASA vorm 2 5.2 VA 521-2 Osa-145 hooldusorganisatsiooni sertifikaat (EASA vorm 3-145) 5.3 VA 522-3 EASA vorm 4 5.4 VA 521-4 EASA vorm 6 5.5 AP 125 Dokumendihalduse protseduur LENNUAMET AP 521/V9 Leht 10/11 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  5.6 AD 520 Esimese taseme puuduste nimekiri 5.7 AD 524-3 Juhtivtöötajate heakskiitmise põhimõtted 5.8 VA 601-2 V2 Järelevalve ajakava 5.9 EASA DECISION 2013/027/R OF THE EXECUTIVE DIRECTOR OF THE EUROPEAN AVIATION SAFETY AGENCY of 5 NOVEMBER 2013 Kalle Allikson Lennundustehnika osakonna juhataja LENNUAMET AP 521/V9 Leht 11/11 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800